- 选择题发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
- A 、 5%
- B 、6%
- C 、7%
- D 、 8%

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

- 1 【选择题】发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
- A 、 5%
- B 、6%
- C 、7%
- D 、 8%
- 2 【组合型选择题】 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。 Ⅰ.发行保荐书 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.保荐代表人专项授权书 Ⅳ.证券发行募集文件 Ⅴ.保荐协议
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】保荐机构推荐发行人发行证券,出具的发行保荐书和上市保荐书均应当包含的内容有()。
- A 、发行人基本情况介绍
- B 、本次发行证券的基本情况
- C 、发行人存在的主要风险
- D 、保荐机构与发行人的关联关系
- E 、逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定
- 4 【组合型选择题】 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书,以下属于发行保荐书的内容有( )。 Ⅰ.发行人存在的主要风险 Ⅱ.对发行人发展前景的评价 Ⅲ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅳ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅴ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【选择题】保荐机构推荐发行人发行证券,出具的发行保荐书和上市保荐书均应当包含的内容有()。
- A 、发行人基本情况介绍
- B 、本次发行证券的基本情况
- C 、发行人存在的主要风险
- D 、保荐机构与发行人的关联关系
- E 、逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定
- 6 【选择题】保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书,以下不属于发行保荐书的必备内容有()。
- A 、本次发行的基本情况,包括发行数量、募集资金用途等
- B 、发行人存在的主要风险
- C 、对发行人发展前景的评价
- D 、保荐机构内部审核程序简介及内核意见
- E 、保荐机构与发行人的关联关系
- 7 【选择题】发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
- A 、 5%
- B 、6%
- C 、7%
- D 、 8%
- 8 【选择题】发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
- A 、 5%
- B 、6%
- C 、7%
- D 、 8%
- 9 【选择题】发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
- A 、 5%
- B 、6%
- C 、7%
- D 、 8%
- 10 【选择题】发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
- A 、 5%
- B 、6%
- C 、7%
- D 、 8%
热门试题换一换
- 资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告( )。
- 控股机构的高级管理人员兼任公司董事长、副董事长、执行董事职务的人数不得超过()名,且必须分清各自职务的职责,承担所兼职务的法定责任和行使所兼职务的法定权利。
- 下列关于证券市场价格线形图的说法中,正确的有()。 Ⅰ.线形图也被称为“点状图”,是最早的绘图方法 Ⅱ.线形图只记录收盘价,缺少开盘价、当日最高和最低价 Ⅲ.线形图只记录收盘价和开盘价 Ⅳ.线形图制作简单,适合初学投资者理解相关股价过去的走势
- 下列属于对上市公司调研对象的是()。Ⅰ. 公司车间及工地Ⅱ. 公司本部及子公司Ⅲ. 公司供应商Ⅳ. 公司管理层及员工
- 规模较小的一人有限公司可以不设()。Ⅰ.董事会Ⅱ. 监事会Ⅲ. 经理Ⅳ.股东会
- 某投资者采用固定比例投资组合保险策略进行投资,初始资金为90万元,市值底线为70万元,乘数为3,若股票下跌20%,国债价格不变,此时投资于国债的金额相应变为( )万元。
- 以下构成发行人发行上市独立性障碍的是() 。Ⅰ.发行人租赁控股股东的办公楼在二、三层办公, 控股股东在其他楼层办公 Ⅱ.与控股股东共用银行账号 Ⅲ.与控股股东合资成立财务公司,发行人持股25% Ⅳ.发行人财务人员担任控股股东公关部经理
- 信用风险识别的内容和方法包括()。 Ⅰ.基本信息分析 Ⅱ.财务报表分析 Ⅲ.财务状况分析 Ⅳ.非财务因素分析

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
