关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、_基金从业资格考试题库

单选题关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C 、Ⅰ、Ⅱ
D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：C】

Ⅰ正确：合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为；
Ⅱ正确：基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”；
Ⅲ错误：合规管理是公司长期健康发展的基础；
Ⅳ错误：独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

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