- 选择题某尚未盈利公司拟首次公开发行并在科创板上市,发行股票8 000万股,发行后总股本为32 000万股,对网下初始发行数量和战略配售数量的设定,根据《上海证券交易所科创板 股票发行与承销实施办法》,下列发行安排符合规定的是()。
- A 、网下初始发行数量为5 200万股,战略配售数量为1 600万股
- B 、网下初始发行数量为5 000万股,战略配售数量为丨800万股
- C 、网下初始发行数量为4 800万股,战略配售数量为2 000万股
- D 、网下初始发行数量为5 100万股,战略配售数量为800万股

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【正确答案:A】
首次公开发行股票可以向战略投资者配售。首次公开发行股票数量不足丨亿股的,战略资 者获得配售的股票总殳不得超过本次公开发行股票 数量的20%。则战略配售数量不得超过:8 000 x 20% =1 600(万股)。公开发行后总股本超过4亿股 或者发行人尚未盈利的,网下初始发行比例不低于 本次公开发行股票数两的80% .则网下初始发行数量下限为:(8 000-1 600) x80% =5 120(万股)。題 中四个选项,只有A项符合。

- 1 【选择题】首次公开发行并上市的公司,以下情形对独立性不构成实质影响的是()。
- A 、甲公司主要生产电子消费类产品,产品应用的核心技术嵌入式软件系统需向控股股东的全资子公司定制
- B 、乙公司为化学原料制造企业,其产品50%向控股股东销售,作为原料生产另一种化工产品
- C 、丙公司是金属加工企业,其生产所用原料由控股股东的关联企业提供
- D 、丁公司为机械制造企业,其职工宿舍用地系向无关联关系的第三方租赁,且租赁价格按照市场价格确定
- E 、戊公司为纺织业,其纺织产品部分用于商业宣传使用
- 2 【选择题】首次公开发行并上市的公司,以下情形对独立性不构成实质影响的是()。
- A 、甲公司主要生产电子消费类产品,产品应用的核心技术嵌入式软件系统需向控股股东的全资子公司定制
- B 、乙公司为化学原料制造企业,其产品50%向控股股东销售,作为原料生产另一种化工产品
- C 、丙公司是金属加工企业,其生产所用原料由控股股东的关联企业提供
- D 、丁公司为机械制造企业,其职工宿舍用地系向无关联关系的第三方租赁,且租赁价格按照市场价格确定
- E 、戊公司为纺织业,其纺织产品部分用于商业宣传使用
- 3 【选择题】首次公开发行并上市的公司,以下情形对独立性不构成实质影响的是()。
- A 、甲公司主要生产电子消费类产品,产品应用的核心技术嵌入式软件系统需向控股股东的全资子公司定制
- B 、乙公司为化学原料制造企业,其产品50%向控股股东销售,作为原料生产另一种化工产品
- C 、丙公司是金属加工企业,其生产所用原料由控股股东的关联企业提供
- D 、丁公司为机械制造企业,其职工宿舍用地系向无关联关系的第三方租赁,且租赁价格按照市场价格确定
- E 、戊公司为纺织业,其纺织产品部分用于商业宣传使用
- 4 【选择题】首次公开发行并上市的公司,以下情形对独立性不构成实质影响的是()。
- A 、甲公司主要生产电子消费类产品,产品应用的核心技术嵌入式软件系统需向控股股东的全资子公司定制
- B 、乙公司为化学原料制造企业,其产品50%向控股股东销售,作为原料生产另一种化工产品
- C 、丙公司是金属加工企业,其生产所用原料由控股股东的关联企业提供
- D 、丁公司为机械制造企业,其职工宿舍用地系向无关联关系的第三方租赁,且租赁价格按照市场价格确定
- E 、戊公司为纺织业,其纺织产品部分用于商业宣传使用
- 5 【选择题】某公司首次公开发行股票,发行规模为100亿股,发行价3元/股,主承销商使用超额配售选择权,数量为初始发行规模的10%,本次发行股票上市之日起30日内,主承销商使用超额配售获得的资金,分别以2.95元/股购入2亿股、以2.90元/股购入2亿股。假如不考虑发行费用,发行人募集的资金为()。
- A 、330.3亿元
- B 、330亿元
- C 、318亿元
- D 、300亿元
- E 、322.6亿元
- 6 【选择题】首次公开发行并上市的公司,以下情形对独立性不构成实质影响的是()。
- A 、甲公司主要生产电子消费类产品,产品应用的核心技术嵌入式软件系统需向控股股东的全资子公司定制
- B 、乙公司为化学原料制造企业,其产品50%向控股股东销售,作为原料生产另一种化工产品
- C 、丙公司是金属加工企业,其生产所用原料由控股股东的关联企业提供
- D 、丁公司为机械制造企业,其职工宿舍用地系向无关联关系的第三方租赁,且租赁价格按照市场价格确定
- E 、戊公司为纺织业,其纺织产品部分用于商业宣传使用
- 7 【选择题】首次公开发行并上市的公司,以下情形对独立性不构成实质影响的是()。
- A 、甲公司主要生产电子消费类产品,产品应用的核心技术嵌入式软件系统需向控股股东的全资子公司定制
- B 、乙公司为化学原料制造企业,其产品50%向控股股东销售,作为原料生产另一种化工产品
- C 、丙公司是金属加工企业,其生产所用原料由控股股东的关联企业提供
- D 、丁公司为机械制造企业,其职工宿舍用地系向无关联关系的第三方租赁,且租赁价格按照市场价格确定
- E 、戊公司为纺织业,其纺织产品部分用于商业宣传使用
- 8 【选择题】首次公开发行并上市的公司,以下情形对独立性不构成实质影响的是()。
- A 、甲公司主要生产电子消费类产品,产品应用的核心技术嵌入式软件系统需向控股股东的全资子公司定制
- B 、乙公司为化学原料制造企业,其产品50%向控股股东销售,作为原料生产另一种化工产品
- C 、丙公司是金属加工企业,其生产所用原料由控股股东的关联企业提供
- D 、丁公司为机械制造企业,其职工宿舍用地系向无关联关系的第三方租赁,且租赁价格按照市场价格确定
- E 、戊公司为纺织业,其纺织产品部分用于商业宣传使用
- 9 【选择题】首次公开发行并上市的公司,以下情形对独立性不构成实质影响的是()。
- A 、甲公司主要生产电子消费类产品,产品应用的核心技术嵌入式软件系统需向控股股东的全资子公司定制
- B 、乙公司为化学原料制造企业,其产品50%向控股股东销售,作为原料生产另一种化工产品
- C 、丙公司是金属加工企业,其生产所用原料由控股股东的关联企业提供
- D 、丁公司为机械制造企业,其职工宿舍用地系向无关联关系的第三方租赁,且租赁价格按照市场价格确定
- E 、戊公司为纺织业,其纺织产品部分用于商业宣传使用
- 10 【选择题】某公司首次公开发行新股3000万元,网下初始发行量为1800万股,网上有效申购倍数为100倍,则回拨后网下发行量为()万股。
- A 、1200
- B 、600
- C 、300
- D 、1500
- E 、2000
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- 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订(),并对协议实行编号管理。
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