以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（）Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人控股的公司及_证券投资顾问考试题库

组合型选择题以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（）。Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人控股的公司及其董、监、高Ⅲ.公司的实际控制人及其董、监、高Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东
A 、Ⅰ、Ⅱ
B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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参考答案

【正确答案：D】

选项D正确：根据最新《证券法》（2020）第51条.证券交易内幕信息的知情人包括：

（1）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（Ⅰ正确）

（2）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（Ⅲ、Ⅳ正确）

（3）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（Ⅱ正确）

（4）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；

（5）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；

（6）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

（7）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

（8）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

（9）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

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