- 多选题商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
- A 、合规管理部门的功能和职责
- B 、合规管理部门的权限
- C 、合规负责人的合规管理职责
- D 、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
- E 、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
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参考答案【正确答案：A,B,C,D,E】
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：
（1）合规管理部门的功能和职责（选项A正确）；
（2）合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等（选项B正确）；
（3）合规负责人的合规管理职责（选项C正确）；
（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等（选项D正确）；
（5）合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系（选项E正确）；
（6）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
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