- 多选题期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确()的责任。
- A 、高级管理人员
- B 、业务部门负责人
- C 、营业部负责人
- D 、复核评估人、开户经办人、客户开发人员
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【正确答案:A,B,C,D】
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第九条。期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。
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- 1 【单选题】()会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。
- A 、期货交易所
- B 、期货业协会
- C 、期货公司
- D 、中国证监会
- 2 【多选题】期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确()的责任。
- A 、高级管理人员
- B 、业务部门负责人
- C 、营业部负责人
- D 、复核评估人、开户经办人、客户开发人员
- 3 【判断题】期货公司会员应当建立客户资料档案,并为客户保密,依法接受调查和检查除外。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户()等相关期货从业人员的责任。
- A 、开发人员
- B 、审核人员
- C 、服务人员
- D 、公司高管
- 5 【判断题】期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确( )等相关期货从业人员的责任。
- A 、客户开发人员
- B 、审核人员
- C 、相关部门负责人
- D 、公司高级管理人员
- 7 【判断题】期货公司会员应当建立客户资料档案,并为客户保密,依法接受调查和检查除外。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确()的责任。
- A 、高级管理人员
- B 、业务部门负责人
- C 、营业部负责人
- D 、复核评估人、开户经办人、客户开发人员
- 9 【多选题】会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户()等相关期货从业人员的责任。
- A 、开发人员
- B 、审核人员
- C 、服务人员
- D 、公司高管
- 10 【判断题】期货公司会员应当建立客户资料档案,并为客户保密,依法接受调查和检查除外。
- A 、正确
- B 、错误
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