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首页 基金从业资格考试 题库 正文
  • 单选题 基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是()。
  • A 、要求投资者提供金融资产证明
  • B 、要求投资者提供收入证明
  • C 、有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报
  • D 、对投资者的专业知识进行考查

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参考答案

【正确答案:C】

选项C正确,普通投资者转化为专业投资者需要满足金融资产或者收入的条件,因此可以要求投资者提供金融资产证明或者收入证明。基金销售机构有义务说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由。基金销售机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合要求。

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