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首页 基金从业资格考试 题库 正文
  • 单选题 合规管理部门人员在工作中应当坚持的原则不包括()。
  • A 、成本效益
  • B 、专业性
  • C 、独立性
  • D 、公正性

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参考答案

【正确答案:A】

选项A不包括:合规管理部门人员在工作中应当坚持以下原则:

①独立性原则。合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
②客观性原则。合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
③公正性原则。合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
④专业性原则。合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握适用法律及规则的规定和变动趋势。
⑤协调性原则。合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

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