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首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 多选题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,应当遵循诚实信用原则,下列行为中违背上述原则的有()。
  • A 、在业务推广和客户招揽过程中,对服务能力和过往业绩进行夸大宣传
  • B 、在业务推广和客户招揽过程中,客观介绍服务能力和过往业绩
  • C 、提供虚假、不实、误导性的信息,诱导客户进行不必要的证券买卖
  • D 、基于合理依据向客户提供投资建议,并提示潜在的投资风险

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参考答案

【正确答案:A,C】

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,不得对服务能力和过往业绩进行夸大宣传,不得提供虚假、不实、误导性的信息,诱导客户进行不必要的证券买卖。

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