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  • 组合型选择题根据《证券投资顾问业务暂行规定》证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务的流程中( )等环节实行留痕管理。 I. 服务提供 II. 客户回访和投诉处理 III. 业务推广 IV. 协议签订
  • A 、II、III、IV
  • B 、I、III
  • C 、I、II、IV
  • D 、I、II、III、IV

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参考答案

【正确答案:D】

《证券投资顾间业务暂行规定》第二十八条,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

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