- 组合型选择题 下列关于证券司研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是() Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准 Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
本题正确答案为:D。Ⅰ项,证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素,设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩;Ⅲ项,证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,按照协议约定就尚未覆盖的具休股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

- 1 【组合型选择题】下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是()。 I.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 II.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 III.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告 IV.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准 V.证券公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见
- A 、I、III
- B 、II、IV
- C 、III、V
- D 、I、II、III
- 2 【组合型选择题】下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( )。 Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ .证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
- A 、 Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】下列对证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是( )。 Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准 Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是()。 I.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 II.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 III.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告 IV.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准 V.证券公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、I、III
- 5 【组合型选择题】下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( )。 Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ .证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
- A 、 Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 下列对证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是( )。 Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准 Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】 下列对证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是( )。 Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准 Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】 下列对证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是( )。 Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准 Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】下列对证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是()。Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列对证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是()。Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
热门试题换一换
- 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理。 I.业务推广 II.协议签订 III.服务提供 IV.投诉处理
- 甲公司为增值税一般纳税人,甲公司和乙公司共同设立一项安排丙,假定该安排划分为共同经营,甲公司和乙公司对于安排丙的资产、负债及损益分别享有50%的份额。2014年12月,甲公司支付采购价款(不含增值税)180万元,购入安排丙的一批产品,甲公司将该批产品作为存货入账,尚未对外出售。该批产品在安排丙中的账面价值为150万元。甲公司2014年12月31日应确认存货()万元。
- 下列关于可转换公司债券价值的说法正确的是( )。Ⅰ.转股期限越长,转股的期权价值越大,可转换公司债券的价值越高Ⅱ.股票波动率越大,期权价值越大,可转换公司债券的价值越高Ⅲ.转股价格越高,期权价值越大,可转换公司债券的价值越高Ⅳ.回售期限越长,回售的期权价值越大,可转换公司债券的价值越高
- ()对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并制定相应的执业规范和行为准则。
- 微处理器的速度每18个月翻一番,提出这一定律的是()。
- 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。 Ⅰ.被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用 Ⅱ.具有大学专科以上学历 Ⅲ.具有完全民事行为能力 Ⅳ.通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格
- 甲、乙、丙、丁、戊五家公司准备于2015年3月在创业板上市,财务状况如下表,以下符合上市条件的有()。 Ⅰ.甲 Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁Ⅴ.戊
- 上市公司公开发行可转债,出现下列哪些事项需要召开债券持有人会议()。 Ⅰ.拟变更募集说明书的约定Ⅱ.发行人信用评级上调Ⅲ.担保物发生重大变化Ⅳ.发行人不能按期支付本息

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
