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- C 、净资本与公司的风险资本准备的比例为130%
- D 、流动资产与流动负债的比例为110%
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参考答案
【正确答案:B,D】
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于 20%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%;(五)负债与净资产的比例不得高于 150%;(六)规定的最低限额结算准备金要求。
第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警 标准是规定标准的80%。
第二十七条 期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。
选项A,净资本为3800万,符合风险监管指标标准,并优于预警标准;选项B,符合风险监管指标,但130%>150×80%,进入风险预警期;选项C,符合风险监管指标,并优于预警标准。选项D,符合风险监管指标,但110%<100×120%,进入风险预警期。
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