- 单选题期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括最近()的期货公司合规经营情况说明。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、6个月

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明。

- 1 【多选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括()。
- A 、期货投资咨询业务资格申请书
- B 、申请日前3个月的期货公司风险监管报表
- C 、董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
- D 、期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
- 2 【多选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格,对应当提交申请材料表述错误的是()。
- A 、最近6年的期货公司合规经营情况说明
- B 、申请日前6个月的期货公司风险监管报表
- C 、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
- D 、加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件及复印件、《经营期货业务许可证》原件及复印件
- 3 【单选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料不包括()。
- A 、申请日前6个月的期货公司风险监管报表
- B 、最近3年的期货公司合规经营情况说明
- C 、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告
- D 、加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件、《经营期货业务许可证》原件
- 4 【单选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料不包括()。
- A 、申请日前6个月的期货公司风险监管报表
- B 、最近3年的期货公司合规经营情况说明
- C 、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告
- D 、加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件、《经营期货业务许可证》原件
- 5 【单选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括最近()的期货公司合规经营情况说明。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、6个月
- 6 【多选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格需要提交的材料,表述不正确的是()。
- A 、申请日前3个月的期货公司风险监管报表
- B 、加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
- C 、最近1年的期货公司合规经营情况说明
- D 、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
- 7 【多选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括()。
- A 、期货投资咨询业务资格申请书
- B 、申请日前3个月的期货公司风险监管报表
- C 、董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
- D 、期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
- 8 【单选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料不包括()。
- A 、申请日前6个月的期货公司风险监管报表
- B 、最近3年的期货公司合规经营情况说明
- C 、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告
- D 、加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件、《经营期货业务许可证》原件
- 9 【单选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括最近()的期货公司合规经营情况说明。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、6个月
- 10 【多选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格,对应当提交申请材料表述错误的是()。
- A 、最近6年的期货公司合规经营情况说明
- B 、申请日前6个月的期货公司风险监管报表
- C 、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
- D 、加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件及复印件、《经营期货业务许可证》原件及复印件
热门试题换一换
- ( )为冲突均衡整理形态,是多空双方实力相当的斗争结果。
- 在险价值计算过程中,不需要的信息是()。
- 影响期权价格的基本因素主要有( )。
- 我国尚未推出的能源化工期货品种是( )。
- 下列关于利率互换的描述,正确的是()。
- 首席风险官开展工作应当保留工作底稿和工作记录,至少保存到工作完全处理好为止。()
- 某交易商以无本金交割外汇远期(NDF)的方式购入6个月期的美元远期100万美元,约定美元兑人民币的远期汇率为6.2000。假设6个月后美元兑人民币的即期汇率变为6.2090,则交割时该交易商()。(结果四舍五入取整)
- 假设其他条件不变,若焦炭期初库存量过高,理论上,当期焦炭的价格()。
- 甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易,下列说法正确的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
