- 多选题首席风险官出现( )等情形时,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
- A 、授权他人代为履行职责
- B 、向与履职无关的第三方泄露客户信息
- C 、利用职务之便谋取私利
- D 、对期货公司经营管理中存在的重大风险隐患知情不报

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条 首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
第十三条 首席风险官不得有下列行为:(一) 擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;(二) 在期货公司兼任除合规总监以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延不报或者作虚假报告;(四)利用履行职责之便牟取私利;(五)滥用职权,干预期货公司正常经营;(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

- 1 【多选题】首席风险官发现期货公司有( )等情形的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
- A 、期货公司交易设备落后,交易速度较慢
- B 、股东干预期货公司正常经营的
- C 、涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
- D 、期货公司净资本无法持续达到监管标准的
- 2 【多选题】首席风险官出现( )等情形时,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
- A 、授权他人代为履行职责
- B 、向与履职无关的第三方泄露客户信息
- C 、利用职务之便谋取私利
- D 、对期货公司经营管理中存在的重大风险隐患知情不报
- 3 【多选题】首席风险官有以下情形时,期货公司董事会可以免除其职务()。
- A 、利用职务便利牟取个人利益
- B 、不能胜任本职工作
- C 、滥用职权,干预公司正常经营
- D 、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
- 4 【多选题】首席风险官有以下情形时,期货公司董事会可以免除其职务()。
- A 、利用职务便利牟取个人利益
- B 、不能胜任本职工作
- C 、滥用职权,干预公司正常经营
- D 、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
- 5 【多选题】首席风险官有以下情形时,期货公司董事会可以免除其职务()。
- A 、利用职务便利牟取个人利益
- B 、不能胜任本职工作
- C 、滥用职权,干预公司正常经营
- D 、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
- 6 【多选题】首席风险官有以下情形时,期货公司董事会可以免除其职务()。
- A 、利用职务便利牟取个人利益
- B 、不能胜任本职工作
- C 、滥用职权,干预公司正常经营
- D 、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
- 7 【多选题】首席风险官有以下情形时,期货公司董事会可以免除其职务()。
- A 、利用职务便利牟取个人利益
- B 、不能胜任本职工作
- C 、滥用职权,干预公司正常经营
- D 、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
- 8 【多选题】首席风险官有以下情形时,期货公司董事会可以免除其职务()。
- A 、利用职务便利牟取个人利益
- B 、不能胜任本职工作
- C 、滥用职权,干预公司正常经营
- D 、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
- 9 【多选题】首席风险官有以下情形时,期货公司董事会可以免除其职务()。
- A 、利用职务便利牟取个人利益
- B 、不能胜任本职工作
- C 、滥用职权,干预公司正常经营
- D 、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
- 10 【多选题】首席风险官有以下情形时,期货公司董事会可以免除其职务()。
- A 、利用职务便利牟取个人利益
- B 、不能胜任本职工作
- C 、滥用职权,干预公司正常经营
- D 、向监管部门报告公司交易部门的违规行为
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