- 单选题基金管理人全部员工在从事业务时应遵守(),并以最高标准要求自己。Ⅰ.忠诚Ⅱ.诚实Ⅲ.公平交易Ⅳ.自觉自愿
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
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【正确答案:B】
基金管理人各自的业务部门设置存在差异,但是,各业务部门及其员工应当遵守合规规定。为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准,基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易,并以最高水准要求自己;公司及其员工应以应有的技能勤勉尽责和谨慎行事。

- 1 【单选题】基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。
- A 、董事
- B 、监事
- C 、咨询服务人员
- D 、投资管理人员
- 2 【单选题】私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的,情节严重的,()。
- A 、移交中国证监会处理
- B 、移交中国证券业协会处理
- C 、移交中国基金业协会处理
- D 、移交司法机关处理
- 3 【单选题】基金管理人全部员工在从事业务时应遵守( ),并以最高标准要求自己。Ⅰ.忠诚Ⅱ.诚实Ⅲ.公平交易Ⅳ.自觉自愿
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- 4 【单选题】基金管理人全部员工在从事业务时应遵守(),并以最高标准要求自己。Ⅰ.忠诚Ⅱ.诚实Ⅲ.公平交易Ⅳ.自觉自愿
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- 7 【单选题】基金管理人全部员工在从事业务时应遵守(),并以最高标准要求自己。Ⅰ.忠诚Ⅱ.诚实Ⅲ.公平交易Ⅳ.自觉自愿
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- 9 【单选题】基金管理人全部员工在从事业务时应遵守(),并以最高标准要求自己。Ⅰ.忠诚Ⅱ.诚实Ⅲ.公平交易Ⅳ.自觉自愿
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热门试题换一换
- 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存()年。
- 有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进X股票,申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元,时间是13:35;乙的买进价为10.40元,时间是13:40;丙的买进价为10.75元,时间为13:55;丁的买进价为10.40元,时间为13: 50。则四位投资者交易的优先顺序( )。
- ( )应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。
- 创业板上市要求发行人及其控股股东、实际控制人最近( )年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
- ( )是按照利益共享、风险共担的原则,将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。
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