- 组合型选择题证券公司出现下列（）行为时，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的惜况，对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整。 Ⅰ .证券公司作出增资、合并的决定Ⅱ.证券公司作出减资、分立、解散及申请破产的决定Ⅲ.证券公司涉及重大诉讼、仲裁事项Ⅳ.证券公司涉嫌违法违规被监管机构或司法机关调查、处罚Ⅴ.证券公司发行的其他债券出现未按期全额兑付本息等违约情形
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅴ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
证券公司有下列行为之一的.中国人 民很行可拫据市场情况和证券公司的情况，对证 券公司短期融资券余额上限进行动态调嵆：（丨）证 券公司作出减资、分立、解散及中请破产的决定 (2)证券公司涉及重大诉讼、仲我卞项(3)证各 公司涉婊违法违规被监管机构或司法机关调迮、 处罚。（4)证券公司发行的其他愔券出现未按期 全额兑付本息等违约情形.，
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】中国人民银行从2001年7月起，将证券公司客户保证金记入（）。
- A 、流通中现金
- B 、
- C 、狭义货币供应量
- D 、广义货币供应量
- 2 【组合型选择题】发行人有下列行为的，中国人民银行可禁止该发行人在全国银行间债券市场发行短期融资券，除了（ ）。 Ⅰ.3年内累计3次以上（不含3次）未按要求披露信息的 Ⅱ.披露虚假信息的 Ⅲ.3年内累计3次未按期全额兑付短期融资券本息的 Ⅳ.被取消同业拆借市场成员资格的 Ⅴ.主要财务指标中有3项以上（含3项）未达到证监会监管要求的
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】中国人民银行从2001年7月起，将证券公司客户保证金记入（ ）。
- A 、流通中现金
- B 、M0
- C 、狭义货币供应量
- D 、广义货币供应量
- 4 【选择题】中国人民银行从2001年7月起，将证券公司客户保证金记入（ ）。
- A 、流通中现金
- B 、
- C 、狭义货币供应量
- D 、广义货币供应量
- 5 【选择题】中国人民银行从2001年7月起，将证券公司客户保证金记入（ ）。
- A 、流通中现金
- B 、
- C 、狭义货币供应量
- D 、广义货币供应量
- 6 【选择题】中国人民银行从2001年7月起，将证券公司客户保证金记入（ ）。
- A 、流通中现金
- B 、
- C 、狭义货币供应量
- D 、广义货币供应量
- 7 【选择题】中国人民银行从2001年7月起，将证券公司客户保证金记入（ ）。
- A 、流通中现金
- B 、
- C 、狭义货币供应量
- D 、广义货币供应量
- 8 【选择题】中国人民银行从2001年7月起，将证券公司客户保证金记入（）。
- A 、流通中现金
- B 、
- C 、狭义货币供应量
- D 、广义货币供应量
- 9 【组合型选择题】根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列屈于禁止行为的有（)0。Ⅰ.法人出借自己的证券账户 Ⅱ.法人借用他人的证券账户Ⅲ.挪用公款买卖证券，所得收益归公，亏损自行承担 Ⅳ.国有企业买卖非国有上市公司上市交易的股票
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】发行人出现的下列情形中，中国证监会可以暂停保荐机构资格12个月到36个月的有（）Ⅰ .证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记栽、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅴ.持续督导期间，控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 以下属于切线的是（）。Ⅰ.支撑线Ⅱ.压力线Ⅲ.趋势线Ⅳ.心理线
- 下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是（）。 I.发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商 II.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商 III.证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式 IV.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
- 下列关于道氏理论的说法中，正确的是（）。
- 算法交易又被称为（）。 Ⅰ. 自动交易 Ⅱ. 黑盒交易 Ⅲ. 机器交易 Ⅳ. 固定交易
- 差价的期权一般持有（）。 I. 两个看涨期权 II. 两个看跌期权 III.一个看涨期权，一个看跌期权 IV. 一个看跌期权
- 在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据，其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的（）。 Ⅰ. 长期待摊费用摊销 Ⅱ. 无形资产摊销 Ⅲ. 计提的资产减值准备 Ⅳ. 固定资产折旧
- 分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。 Ⅰ.行业的竞争结构 Ⅱ.行业的文化 Ⅲ.行业的生命周期 Ⅳ.行业与经济周期关联程度
- 健全的公司法人治理机制至少包括（ ）。 Ⅰ．独立的监事会Ⅱ．完善的独立董事制度Ⅲ．优秀的职业经理层Ⅳ．规范的股权结构
- 除（）技术分析法外，其他技术分析方法都过分重视价格，而不够重视成交量。
- 在（）情形下，无风险利率越接近于实际情况。Ⅰ.资产市场化程度越高Ⅱ.信用风险越低Ⅲ.到期期限越短Ⅳ. 流动性越强
- 根据《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号一公开发行证券的法律意见书和律 师工作报告》，下列说法错误的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
YOQYr