- 组合型选择题以下不构成非公开发行障碍的是()。Ⅰ.最近2年亏损;Ⅱ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除Ⅲ.最近一年被出否定意见的审计报告,但是影响已消除Ⅳ.现任董事被立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:C】
《上市公司证券发行管理办法》第三十九条:上市公司存在下列情形之一的,不得非公开发行股票: (一)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;(二)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除; (三)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除; (四)现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责;(五)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查; (六)最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外;(七)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
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- 1 【选择题】上市公司公开发行股票,形成障碍的有()。
- A 、上次非公开发行股票融资,当年营业利润下降60%
- B 、2年前,控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易,至发行申请时尚未注入
- C 、发行人的一名董事2年前受证监会处罚,已于6个月前辞职
- D 、发行人因上一年年度报告披露问题,上一个月收到交易所的警告处分函
- E 、高级管理人员和核心技术人员稳定,最近6个月内未发生重大不利变化
- 2 【组合型选择题】以下不构成非公开发行障碍的是()。Ⅰ.最近2年亏损;Ⅱ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除Ⅲ.最近一年被出否定意见的审计报告,但是影响已消除Ⅳ.现任董事被立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】 以下构成企业IPO发行障碍的有( )。 Ⅰ.工会持有发行人实控人的股份5% Ⅱ.发行人与控股股东签订协议,无偿使用控股股东的发明专利 Ⅲ.发行人为解决工会持股问题,将工会的股份转让给其他3个股份公司,该3个股份公司的股东和原发行人其他股东的人数加起来超过200人 Ⅳ.发行人的股东之一为合伙企业,合伙企业合伙人是50人,发行人其他股东为190人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】以下不构成非公开发行障碍的是( )。
- A 、最近2年亏损
- B 、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除
- C 、最近一年被出否定意见的审计报告,但是影响已消除
- D 、现任董事被立案调查
- 5 【组合型选择题】以下不构成非公开发行障碍的是()。Ⅰ.最近2年亏损;Ⅱ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除Ⅲ.最近一年被出否定意见的审计报告,但是影响已消除Ⅳ.现任董事被立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】以下构成发行障碍的有()。Ⅰ.工会持有发行人实控人的股份5%Ⅱ.发行人与控股股东签订协议,无偿使用控股股东的发明专利Ⅲ.发行人为解决工会持股问题,将工会的股份转让给其他3个股份公司,该3个股份公司的股东和原发行人其他股东的人数加起来超过200人Ⅳ.发行人的股东之一为合伙企业,合伙企业合伙人是50人,发行人其他股东为190人
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】以下不构成非公开发行障碍的是()。Ⅰ.最近2年亏损;Ⅱ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除Ⅲ.最近一年被出否定意见的审计报告,但是影响已消除Ⅳ.现任董事被立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】以下构成发行障碍的有()。Ⅰ.工会持有发行人实控人的股份5%Ⅱ.发行人与控股股东签订协议,无偿使用控股股东的发明专利Ⅲ.发行人为解决工会持股问题,将工会的股份转让给其他3个股份公司,该3个股份公司的股东和原发行人其他股东的人数加起来超过200人Ⅳ.发行人的股东之一为合伙企业,合伙企业合伙人是50人,发行人其他股东为190人
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】上市公司公开发行股票,形成障碍的有()。
- A 、上次非公开发行股票融资,当年营业利润下降60%
- B 、2年前,控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易,至发行申请时尚未注入
- C 、发行人的一名董事2年前受证监会处罚,已于6个月前辞职
- D 、发行人因上一年年度报告披露问题,上一个月收到交易所的警告处分函
- E 、高级管理人员和核心技术人员稳定,最近6个月内未发生重大不利变化
- 10 【组合型选择题】.以下构成创业板公同非公开发行障碍的情形有()0Ⅰ .最近两年净利润分别为4 000万元和-500万元Ⅱ .公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅲ •上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券被中国证监会的行政处罚Ⅳ.上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 下列说法正确的有()。 Ⅰ通货膨胀提高了债券的必要收益率,从而引起债券价格下跌 Ⅱ通货膨胀时期,所有公司都将蒙受损失 Ⅲ经济总是处在周期性运动中,股价的波动超前于经济运动 Ⅳ以上都不正确
- 股指期货投的的风险主要包括()。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.信用风险 Ⅲ.操作风险 Ⅳ.政治风险
- 风险价值VaR的计算一般涉及()个要素。
- 投资规划的步骤包括()。 Ⅰ.确定客户的投资目标 Ⅱ.让客户认识自己的风险承受能力 Ⅲ.根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划 Ⅳ.实施投资计划
- 公司反收购策略中,管理层防卫策略不包括()。
- 深交所创业板某股票发行价10元,上市首日开盘价15元,达到以下价格后需要停牌一小时的有()。
- 己知某公司某年的财务数据如下:应收账款500000元,流动资产860000元, 存货300000元,短期借款460000元,流动负债660000元,根据以上数据可以计算出()。 Ⅰ.速动比率为0.85 Ⅱ.流动比率为1.30 Ⅲ.存货周转率4.42次 Ⅳ.应收账款周转率5.26次
- 关于股票回购策略,下列说法不正确的是()。Ⅰ.目标公司就自己的股份,以比收购要约价还要高的出价来回购,使得收购方不得不提高价格,从而增加其收购难度Ⅱ.对假装收购、实际进行股票套利的进攻者,目标公司的溢价回购股票,可以有效地阻止进攻者的套利行为Ⅲ.目标公司的股票回购行为称为“绿色勒索”Ⅳ.这种收购一般称为防御性收购
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