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  • 组合型选择题下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施 Ⅱ. 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认 Ⅲ. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项 Ⅳ. 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
  • A 、Ⅰ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:B】

选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施;(Ⅰ项正确)

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认;(Ⅱ项正确)

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项;(Ⅲ项正确)

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。(Ⅳ项错误)

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