- 组合型选择题 以下非公开共发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（ ）。 Ⅰ.对已发行的公司债券存在延期支付本息的事实，但在承接时本息已经支付 Ⅱ.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告 Ⅲ.地方融资平台 Ⅳ.非中国证券业协会会员的担保公司 Ⅴ.成立时间未满两年的小贷公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
最近两年内财务报表曾被注册会计师出具否定意见或无法表示意见审计报告的发行人应纳入负面清单，保留意见不纳入负面清单。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（）。Ⅰ.地方融资平台公司Ⅱ.房地产公司Ⅲ.典当行Ⅳ.中国证券业协会会员的担保公司Ⅴ.主体信用评级为A+的小贷公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【组合型选择题】以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（）。Ⅰ.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付Ⅱ.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅲ.地方融资平台公司Ⅳ.非中国证券业协会会员的担保公司Ⅴ.成立时间未满两年的小贷公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】 以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（ ）。 I.地方融资平台公司 II.房地产公司 III.典当行 IV.中国证券业协会会员的担保公司 V.主体信用评级为A+的小贷公司
- A 、I、III、V
- B 、II、III、VI、V
- C 、I、II、III、IV、V
- D 、I、II、IV、V
- 4 【组合型选择题】 以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（ ）。 I.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付 II.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告 III.地方融资平台公司 IV.非中国证券业协会会员的担保公司 V.成立时间未满两年的小贷公司
- A 、I、III、V
- B 、III、VI、V
- C 、I、II、III、IV、V
- D 、I、II、IV、V
- 5 【组合型选择题】以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（ ）。Ⅰ.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付Ⅱ.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅲ.地方融资平台公司Ⅳ.非中国证券业协会会员的担保公司Ⅴ.成立时间未满两年的小贷公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（）。Ⅰ.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付Ⅱ.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅲ.地方融资平台公司Ⅳ.非中国证券业协会会员的担保公司Ⅴ.成立时间未满两年的小贷公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（）。Ⅰ.地方融资平台公司Ⅱ.房地产公司Ⅲ.典当行Ⅳ.中国证券业协会会员的担保公司Ⅴ.主体信用评级为A+的小贷公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（）。Ⅰ.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付Ⅱ.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅲ.地方融资平台公司Ⅳ.非中国证券业协会会员的担保公司Ⅴ.成立时间未满两年的小贷公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（）。Ⅰ.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付Ⅱ.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅲ.地方融资平台公司Ⅳ.非中国证券业协会会员的担保公司Ⅴ.成立时间未满两年的小贷公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】根据《非公开发行公司债券项目承接负而淸单指引》，下列发行人，承销机构不得承接的 有（ ）。Ⅰ.地方融资平台公司Ⅱ.房地产公司Ⅲ.典当行 Ⅳ.担保公司Ⅴ.小贷公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券投资分析中行业分析的主要目的是（）。
- 以下关于理财价值观的说法，不正确的有（）。
- 影响债券评级的财务指标（）。 Ⅰ.总资产 Ⅱ.净资产 Ⅲ.EBIDTA Ⅳ.净利润
- 短期总供给曲线是一条向右上方倾斜的曲线，这表明（）。 Ⅰ.价格水平越高，投资的效率就越低 Ⅱ.价格水平越高，国民收入水平越高 Ⅲ.利率水平越高，投资的效率就越高 Ⅳ.价格与国民收入同方向变动
- 阿尔法套利是指在指数期货与具有阿尔法值的证券组合产品间进行（）套利。
- 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是( )。
- 下列哪些债券发行需要评级（）。Ⅰ.定向发行证券公司债Ⅱ.公开发行证券公司债Ⅲ.可转债Ⅳ.短期融资券
- 构建证券投资组合，投资者需要注意的是（）。Ⅰ.个别证券选择Ⅱ.投资时机的选择Ⅲ.投资规模的选择Ⅳ.多元化
- 下列各项中，某行业（）的出现一般表明该行业进入了衰退期。Ⅰ.公司数量不断减少Ⅱ.公司的利润减少并出现亏损Ⅲ.公司经营风险加大Ⅳ.生产能力接近饱和
- 关于退休收入，正确的有（）。Ⅰ.退休养老基金的小缺口又称“养老金赤字”Ⅱ. 退休规划的资金缺口指退休后需要花费的资金和可收入的资金之间的差距Ⅲ.退休养老基金的“大缺口＝养老金总需求-养老金总供给Ⅳ.养老金赤字＝PV退休需求-（FV退休前资金积累+PV退休后既定养老金）
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Y5GoQ