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首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 多选题 下列哪些情况属于公开发行证券()。
  • A 、向特定对象发行超过200人
  • B 、向不特定对象发行证券的
  • C 、通过报刊等广告发行
  • D 、公司某股东将其股份转让给他人,转让后导致股东人数为200人

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参考答案

【正确答案:A,B,C,D】

选项ABCD正确:根据最新《证券法》(2020年3月1日施行)第九条,有下列情形之一的,为公开发行:

(1)向不特定对象发行证券;

(2)向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;

(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

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