- 多选题基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列情形( )。
- A 、对购买基金的客户赠送食用油
- B 、募集期间对认购费用打折
- C 、购买基金的客户可以抽奖,奖品为奥运门票
- D 、根据投资人的认购金额适用不同的认购费率标准

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【正确答案:A,B,C】
此题考察基金销售的业务规范。基金销售机构在基金销售活动中,不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;不得在募集期间对认购费用打折等。

- 1 【多选题】基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得()。
- A 、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- B 、以低于成本的销售费率销售基金
- C 、在基金募集期间对认购费打折
- D 、承诺利用基金资产进行利益输送
- 2 【多选题】基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,要了解基金管理人的()等。
- A 、诚信状况
- B 、经营管理能力
- C 、投资管理能力
- D 、内部控制情况
- 3 【单选题】 基金管理人对基金代销机构进行审慎调查应包括代销机构的()情况。 Ⅰ.内部控制 Ⅱ.信息管理平台建设 Ⅲ.帐户管理制度 Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】基金代销机构对基金管理人进行审慎调查结果可以作为()的重要参考。 Ⅰ.托管基金管理人产品 Ⅱ.代销基金管理人产品 Ⅲ.优先推介基金管理人
- A 、II、Ⅲ
- B 、I、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【单选题】 基金管理人对基金代销机构进行审慎调查应包括代销机构的()情况。 Ⅰ.内部控制 Ⅱ.信息管理平台建设 Ⅲ.帐户管理制度 Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】 基金管理人对基金代销机构进行审慎调查应包括代销机构的()情况。 Ⅰ.内部控制 Ⅱ.信息管理平台建设 Ⅲ.帐户管理制度 Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】基金代销机构对基金管理人进行审慎调查结果可以作为()的重要参考。 Ⅰ.托管基金管理人产品 Ⅱ.代销基金管理人产品 Ⅲ.优先推介基金管理人
- A 、II、Ⅲ
- B 、I、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【单选题】基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查时,需要重点关注的信息不包括()。
- A 、管理人的信息平台在建情况
- B 、管理人的经营管理能力
- C 、管理人的投资管理能力
- D 、 管理人的内部控制情况
- 9 【单选题】 基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,需要重点关注的信息是()。 Ⅰ. 管理人员的信息管理平台在建情况 Ⅱ. 管理人员的经营管理能力 Ⅲ. 管理人员的投资管理能力 Ⅳ.管理人员的内部控制情况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【单选题】 基金管理人对基金代销机构进行审慎调查应包括代销机构的()情况。 Ⅰ.内部控制 Ⅱ.信息管理平台建设 Ⅲ.帐户管理制度 Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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