- 单选题目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（ ）。
- A 、证券公司
- B 、证券投资咨询机构
- C 、独立基金销售机构
- D 、律师事务所
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参考答案【正确答案：D】
基金销售机构包括基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】目前，（ ）构成了我国基金销售的主要渠道。
- A 、商业银行
- B 、证券公司
- C 、证券投资咨询机构
- D 、专业基金销售机构
- 2 【多选题】目前，我国基金销售的主要渠道是（）
- A 、商业银行
- B 、证券投资咨询机构
- C 、
基金公司 - D 、证券公司
- 3 【单选题】专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人是依法设立的持续经营（）个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于（）万元人民币。
- A 、2，2000
- B 、2，3000
- C 、3，3000
- D 、3，2000
- 4 【判断题】专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/3。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】基金销售人员从事基金销售活动不得有的行为包括（ ）。
- A 、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
- B 、违规向他人提供基金未公开的信息
- C 、诋毁其他基金、销售机构或销售人员
- D 、散布虚假信息，扰乱市场秩序
- 6 【多选题】从目前的情况看，开放式基金的销售机构主要包括（ ）。
- A 、证券公司
- B 、商业银行
- C 、保险公司
- D 、基金管理公司
- 7 【多选题】基金销售人员从事基金销售活动时，不得有下列情形：（ ）。
- A 、违规向他人提供基金未公开的信息
- B 、诋毁其他基金销售机构或销售人员
- C 、散布虚假信息，扰乱市场秩序
- D 、挪用投资者的交易资金或基金份额
- 8 【多选题】基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。
- A 、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- B 、募集期间对认购费打折
- C 、挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金
- D 、以低于成本的销售费率销售基金
- 9 【单选题】基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（ ）。 Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（ ）。
- A 、证券公司
- B 、证券投资咨询机构
- C 、独立基金销售机构
- D 、律师事务所
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- 内部控制必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。
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