- 单选题申请登记为基金管理人的机构从事()业务的,中国证券投资基金业协会将不予登记。
- A 、担保
- B 、股权投资
- C 、基金管理
- D 、投资管理
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【正确答案:A】
拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的,协会将不予办理登记:
(1)申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。
(2)申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。申请机构提供,或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息,或提交的登记信息存在误导性陈述、重大遗漏的。
(3)申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金业务相冲突业务的。
(4)申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。
(5)申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录,或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。
(6)中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。
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- 1 【单选题】申请登记为基金管理人的机构从事()业务的,中国证券投资基金业协会将不予登记。
- A 、担保
- B 、股权投资
- C 、基金管理
- D 、投资管理
- 2 【单选题】申请登记为基金管理人的机构从事()业务的,中国证券投资基金业协会将不予登记。
- A 、担保
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- 9 【单选题】关于申请私募基金管理人登记的机构,私募基金管理人登记法律意见书的信息不包括()。
- A 、是否具有实际控制人
- B 、是否依法在中国境内设立并有效存续
- C 、基金管理规模情况
- D 、股东的股权结构情况
- 10 【单选题】申请登记为基金管理人的机构从事()业务的,中国证券投资基金业协会将不予登记。
- A 、担保
- B 、股权投资
- C 、基金管理
- D 、投资管理
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