- 组合型选择题对于中小板企业,控股股东、实际控制人通过交易所出售所持有股票,正确的有()。 Ⅰ.每增加或减少比例达到总股本0.5%需在2个交易日内公告 Ⅱ.预计未来6个月内出售股份可能达到或者超过公司股份总数的5%,应履行报告和公告义务 Ⅲ.最近12个月内控股股东、实际控制人受到本所公开谴责或者两次以上通报批评处分 Ⅳ.公司业绩决报公告前十日内,控股股东、实际控制人不得买卖上市公司股票 Ⅴ.公司年度报告公告前十日内,控股股东、实际控制人不得买卖上市公司股票
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【正确答案:B】
选项B正确:参见《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第4. 2. 25条、第4. 2. 23条、第4. 2. 21条:控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份,增加或减少比例达到1%,应当在该事实发生之日起2个交易日内就该事项作出公告。
存在下列情形之一的,控股股东、实际控制人通过证券交易系统出售其持有或者控制的上市公司股份,应当在首次出售二个交易日前刊登提示性公告:①预计未来六个月内出售股份可能达到或者超过公司股份总数的5%;②最近十二个月内控股股东、实际控制人受到本所公开谴责或者两次以上通报批评处分;③公司股票被实施退市风险警示;④本所认定的其他情形。
控股股东、实际控制人在下列期间不得买卖上市公司股份:①公司年度报告公告前三十日内,因特殊原因推迟年度报告公告日期的,自原预约公告日前三十日起算,直至公告前一日;②公司业绩预告、业绩快报公告前十日内;③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日,至依法披露后二个交易日内;④中国证监会及本所认定的其他期间。

- 1 【组合型选择题】对于中小板企业,控股股东、实际控制人通过交易所出售所持有股票,正确的有()。 Ⅰ.每增加或减少比例达到总股本0.5%需在2个交易日内公告 Ⅱ.预计未来6个月内出售股份可能达到或者超过公司股份总数的5%,应履行报告和公告义务 Ⅲ.最近12个月内控股股东、实际控制人受到本所公开谴责或者两次以上通报批评处分 Ⅳ.公司业绩决报公告前十日内,控股股东、实际控制人不得买卖上市公司股票 Ⅴ.公司年度报告公告前十日内,控股股东、实际控制人不得买卖上市公司股票
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- 2 【组合型选择题】挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制,每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一,解除转让限制的时间分别为()。Ⅰ.挂牌当日Ⅱ.挂牌满半年Ⅲ.挂牌满一年Ⅳ.挂牌满两年Ⅴ.挂牌满三年
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- 3 【组合型选择题】对于中小板企业,控股股东、实际控制人通过交易所出售所持有股票,正确的有()。 Ⅰ.每增加或减少比例达到总股本0.5%需在2个交易日内公告 Ⅱ.预计未来6个月内出售股份可能达到或者超过公司股份总数的5%,应履行报告和公告义务 Ⅲ.最近12个月内控股股东、实际控制人受到本所公开谴责或者两次以上通报批评处分 Ⅳ.公司业绩决报公告前十日内,控股股东、实际控制人不得买卖上市公司股票 Ⅴ.公司年度报告公告前十日内,控股股东、实际控制人不得买卖上市公司股票
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- 4 【组合型选择题】 挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制,每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一,解除转让限制的时间分别为()。 Ⅰ.挂牌之日 Ⅱ.挂牌期满6个月 Ⅲ.挂牌期满一年 Ⅳ.挂牌期满两年 Ⅴ.挂牌期满三年
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- 5 【组合型选择题】 某中小板上市公司总股本5亿股,控股股东甲持有2亿股,现进行配股,拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.控股股东甲至少应认购1500万股,否则将导致本次配股失败 Ⅱ.非控股股东累计至少应认购4500万股,否则将导致本次配股失败 Ⅲ.本次配股应当承销商应采取代销方式进行承销 Ⅳ.控股股东甲承诺认购6000万股,实际认购4000万股,其他股东足额认购,最终原股东认购股票的数量为拟配售数量的86.67%,则本次配售成功 Ⅴ.本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东
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- 6 【组合型选择题】对于中小板企业,控股股东、实际控制人通过交易所出售所持有股票,正确的有( )。 Ⅰ.每增加或减少比例达到总股本0.5%需在2个交易日内公告 Ⅱ.预计未来6个月内出售股份可能达到或者超过公司股份总数的5%,应履行报告和公告义务 Ⅲ.最近12个月内控股股东、实际控制人受到本所公开谴责或者两次以上通报批评处分 Ⅳ.公司业绩决报公告前十日内,控股股东、实际控制人不得买卖上市公司股票 Ⅴ.公司年度报告公告前十日内,控股股东、实际控制人不得买卖上市公司股票
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- 7 【组合型选择题】对于中小板企业,控股股东、实际控制人通过交易所出售所持有股票,正确的有()。 Ⅰ.每增加或减少比例达到总股本0.5%需在2个交易日内公告 Ⅱ.预计未来6个月内出售股份可能达到或者超过公司股份总数的5%,应履行报告和公告义务 Ⅲ.最近12个月内控股股东、实际控制人受到本所公开谴责或者两次以上通报批评处分 Ⅳ.公司业绩决报公告前十日内,控股股东、实际控制人不得买卖上市公司股票 Ⅴ.公司年度报告公告前十日内,控股股东、实际控制人不得买卖上市公司股票
- 8 【组合型选择题】对于中小板企业,控股股东、实际控制人通过交易所出售所持有股票,正确的有()。 Ⅰ.每增加或减少比例达到总股本0.5%需在2个交易日内公告 Ⅱ.预计未来6个月内出售股份可能达到或者超过公司股份总数的5%,应履行报告和公告义务 Ⅲ.最近12个月内控股股东、实际控制人受到本所公开谴责或者两次以上通报批评处分 Ⅳ.公司业绩决报公告前十日内,控股股东、实际控制人不得买卖上市公司股票 Ⅴ.公司年度报告公告前十日内,控股股东、实际控制人不得买卖上市公司股票
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- 9 【组合型选择题】对于中小板企业,控股股东、实际控制人通过交易所出售所持有股票,正确的有()。 Ⅰ.每增加或减少比例达到总股本0.5%需在2个交易日内公告 Ⅱ.预计未来6个月内出售股份可能达到或者超过公司股份总数的5%,应履行报告和公告义务 Ⅲ.最近12个月内控股股东、实际控制人受到本所公开谴责或者两次以上通报批评处分 Ⅳ.公司业绩决报公告前十日内,控股股东、实际控制人不得买卖上市公司股票 Ⅴ.公司年度报告公告前十日内,控股股东、实际控制人不得买卖上市公司股票
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- 10 【组合型选择题】挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制, 每批解除转让限制的数遗均为其挂牌前所持股票的1/3,解除转让限制的时间分别为()。Ⅰ.挂牌之日Ⅱ.挂牌期满6个月Ⅲ.挂牌期满1年Ⅳ.挂牌期满2年V.挂牌期满3年
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