- 多选题期货公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。
- A 、自律规则
- B 、行业规范
- C 、公司章程
- D 、中国证监会的规定
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
第四条期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员成为不适当人选是由（）认定的。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、期货业协会
- C 、期货交易所
- D 、会员大会
- 2 【判断题】期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的，期货公司应当将该人员免职。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
- A 、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
- B 、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
- C 、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
- D 、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
- 4 【判断题】期货公司董事，监事、高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】《期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》规定，总经理的行为规则包括（）。
- A 、认真执行董事会决议
- B 、确保经营业务的稳健运行
- C 、确保期货保证金安全
- D 、重点关注中小股东权益
- 6 【判断题】期货公司董事，监事、高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，可以将其认定为不适当人选。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 10 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员存在以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
热门试题换一换
- 期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
- 固定利率债券的定价基本上可以参考市场价格，而浮动利率债券的定价主要依赖于当前的整条利率曲线。（）
- 目前，郑州商品交易所上市的期货品种包括( )等。
- 假设6月16日和7月8日该贸易公司分两次在现货市场上，以5450元/吨卖出20000吨和以5400元/吨卖出全部剩余棕榈油库存，则最终库存现货跌价损失为（）万元。
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- 下列关于期货合约交割的说法，不正确的是( )。
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