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  • 多选题一份专业的理财规划方案至少在下列事项上保持一致()。
  • A 、规划书的内容和客户提供的相关信息保持一致
  • B 、规划书所提供的建议和对客户财务状况的分析、评估保持一致
  • C 、规划书的内容和双方在沟通过程中达成的共识保持一致
  • D 、规划书所提供的投资建议和客户的风险属性保持一致
  • E 、理财师和客户双方就承担的义务、责任,风险和费用分配保持一致

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参考答案

【正确答案:A,B,C,D,E】

一份专业的理财规划方案起码在下列事项(不仅限于这几方面)上保持一致:

(1)规划书的内容和客户提供的相关信息保持一致;

(2)规划书所提供的建议和对客户财务状况的分析、评估保持一致;

(3)规划书的内容和双方在沟通过程中达成的共识保持一致;

(4)规划书所提供的投资建议和客户的风险属性保持一致;

(5)理财师和客户双方就承担的义务、责任,风险和费用分配保持一致。

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