- 多选题()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
- A 、董事会
- B 、高级管理层
- C 、合规负责人
- D 、内部审计部门
- E 、合规管理部门

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【正确答案:A,B】
董事会和高级管理层应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。

- 1 【单选题】操作风险管理职能部门的工作不包括( )。
- A 、创建结构化的风险评估方法
- B 、监控和事故处理
- C 、承担操作风险管理的最终责任
- D 、了解整个银行的风险状况
- 2 【单选题】商业银行的风险管理部门必须遵循的一个最重要原则是( )。
- A 、审慎性
- B 、全面性
- C 、盈利性
- D 、独立性
- 3 【判断题】风险管理部门应当与业务部门保持相对独立,并具有独立的报告路线。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】银行合规管理应当遵循的原则不包括()。
- A 、独立性原则
- B 、系统性原则
- C 、管理地位与职责明确原则
- D 、合理性原则
- 5 【多选题】监管评级应当遵循的原则包括()。
- A 、全面性原则
- B 、及时性原则
- C 、系统性原则
- D 、审慎性原则
- E 、相互匹配性原则
- 6 【多选题】监管评级应当遵循的原则包括()。
- A 、全面性原则
- B 、及时性原则
- C 、系统性原则
- D 、审慎性原则
- E 、相互匹配性原则
- 7 【多选题】监管评级应当遵循的原则包括()。
- A 、全面性原则
- B 、及时性原则
- C 、系统性原则
- D 、审慎性原则
- E 、相互匹配性原则
- 8 【单选题】在推进银行业对外开放中遵循的原则不包括( )。
- A 、准入后国民待遇和负面清单原则
- B 、准入前国民待遇和负面清单原则
- C 、金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合,共同推进
- D 、在开放的同时,要重视防范金融风险,要使金融监管能力与金融开放度相匹配
- 9 【单选题】在推进银行业对外开放中遵循原则不包括()。
- A 、准入前国民待遇和负面清单原则
- B 、在开放的同时,要重视防范金融风险,要使金融监管能力与金融开放度相匹配
- C 、准入前基本待遇和负面清单原则
- D 、金融业对外开放与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合,共同推进
- 10 【单选题】在推进银行业对外开放中遵循的原则不包括( )。
- A 、准入后国民待遇和负面清单原则
- B 、准入前国民待遇和负面清单原则
- C 、金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合,共同推进
- D 、在开放的同时,要重视防范金融风险,要使金融监管能力与金融开放度相匹配
热门试题换一换
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