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首页证券投资顾问考试题库正文

多选题全国股转系统某挂牌公司拟申请首次公开发行并在科创板上市，该公司在挂牌上市期间形成了“三类股东”，根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》，下列关于信息的核査和披露的要求，正确的有（）。 Ⅰ.应核查确认公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东不属于“三类股东” Ⅱ.中介机构应核查确认发行人的“三类股东”依法设立并有效存续，已纳入国家金融监管部门的有效监管，并已按照规定履行审批、备案或报告程序，其管理人也依法注册登记 Ⅲ.发行人应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号）披露“三类股东”相关过渡期安排，以及相关事项对发行人持续经营的影响，中介机构应当对前述事项核查并发表明确意见Ⅳ.发行人应当按照要求对“三类股东”进行信息披露，保荐机构及律师应对控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员及其近亲属，本次发行的中介机构及其签字人员是否直接或间接在“三类股东”中持有权益进行核查并发表明确意见 Ⅴ.中介机构应核查确认“三类股东”已作出合理安排，可确保符合现行锁定期和减持规则要求
A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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参考答案

【正确答案：A】

发行人在全国股份转让系统桂牌期间形成“三类股东”持有发行人股份的，中介机构和发行人应从以下方面核查披露相关信息：

（1）核查确认公司控股股东、实际控制人、笫一大股东不属于“三类股东”。（Ⅰ项错误）

（2）中介机构应核查确认发行人的“三类股东”依法设立并有效存续，已纳入国家金融监管部门有效监管，并已按照规定放行审批、备案或报告程序，其管理人也已依法注册登记。（3）发行人应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号）披露“三类股东”相关过渡期安排，以及相关事项对发行人持续经营的影响。中介机构应当对前述事项核查并发表明确意见。

（4）发行人应当桉照要求对“三类股东”进行信息披露。保荐机构及律师应对控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员及其近亲属，本次发行的中介机构及其签字人员是否直接或间接在“三类股东”中持有权益进行核查并发表明确意见。

（5）中介机构应核查确认“三类股东”已作出合理安排，可确保符合现行锁定期和减持规则要求。

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