- 单选题某银行销售A公司基金,双方口头约定,如果销售达到1 000万元以上,由A公司邀请第三方对银行员工进行培训,对以上销售行业说法正确的是( )。
- A 、不合规,口头约定无效,需要签订协议才有效
- B 、合规,因为进行了约定,产生了契约效应,必须遵照执行
- C 、不合规,基金管理人不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励
- D 、合规,基金销售机构可以和基金管理人约定基金销售支付报酬的方式

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【正确答案:C】
基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费,不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。

- 1 【单选题】某银行销售A公司基金,双方口头约定,如果销售达到1 000万元以上,由A公司邀请第三方对银行员工进行培训,对以上销售行业说法正确的是( )。
- A 、不合规,口头约定无效,需要签订协议才有效
- B 、合规,因为进行了约定,产生了契约效应,必须遵照执行
- C 、不合规,基金管理人不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励
- D 、合规,基金销售机构可以和基金管理人约定基金销售支付报酬的方式
- 2 【单选题】某基金公司销售人员李某与银行员工张某约定,可以按张某新增基金份额销售量给予一定回扣,该行为违反了()操守。
- A 、诚实守信
- B 、保守秘密
- C 、客户至上
- D 、忠诚尽责
- 3 【单选题】某银行销售A公司基金,双方口头约定,如果销售达到1 000万元以上,由A公司邀请第三方对银行员工进行培训,对以上销售行业说法正确的是( )。
- A 、不合规,口头约定无效,需要签订协议才有效
- B 、合规,因为进行了约定,产生了契约效应,必须遵照执行
- C 、不合规,基金管理人不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励
- D 、合规,基金销售机构可以和基金管理人约定基金销售支付报酬的方式
- 4 【单选题】某基金公司销售人员李某与银行员工张某约定,可以按张某新增基金份额销售量给予一定回扣,该行为违反了()操守。
- A 、诚实守信
- B 、保守秘密
- C 、客户至上
- D 、忠诚尽责
- 5 【单选题】某基金公司销售人员李某与银行员工张某约定,可以按张某新增基金份额销售量给予一定回扣,该行为违反了()操守。
- A 、诚实守信
- B 、保守秘密
- C 、客户至上
- D 、忠诚尽责
- 6 【单选题】某银行销售A公司基金,双方口头约定,如果销售达到1 000万元以上,由A公司邀请第三方对银行员工进行培训,对以上销售行业说法正确的是( )。
- A 、不合规,口头约定无效,需要签订协议才有效
- B 、合规,因为进行了约定,产生了契约效应,必须遵照执行
- C 、不合规,基金管理人不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励
- D 、合规,基金销售机构可以和基金管理人约定基金销售支付报酬的方式
- 7 【单选题】某银行销售A公司基金,双方口头约定,如果销售达到1 000万元以上,由A公司邀请第三方对银行员工进行培训,对以上销售行业说法正确的是( )。
- A 、不合规,口头约定无效,需要签订协议才有效
- B 、合规,因为进行了约定,产生了契约效应,必须遵照执行
- C 、不合规,基金管理人不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励
- D 、合规,基金销售机构可以和基金管理人约定基金销售支付报酬的方式
- 8 【单选题】某银行销售A公司基金,双方口头约定,如果销售达到1 000万元以上,由A公司邀请第三方对银行员工进行培训,对以上销售行业说法正确的是( )。
- A 、不合规,口头约定无效,需要签订协议才有效
- B 、合规,因为进行了约定,产生了契约效应,必须遵照执行
- C 、不合规,基金管理人不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励
- D 、合规,基金销售机构可以和基金管理人约定基金销售支付报酬的方式
- 9 【单选题】某基金公司销售人员李某与银行员工张某约定,可以按张某新增基金份额销售量给予一定回扣,该行为违反了()操守。
- A 、诚实守信
- B 、保守秘密
- C 、客户至上
- D 、忠诚尽责
- 10 【单选题】某银行销售A公司基金,双方口头约定,如果销售达到1 000万元以上,由A公司邀请第三方对银行员工进行培训,对以上销售行业说法正确的是( )。
- A 、不合规,口头约定无效,需要签订协议才有效
- B 、合规,因为进行了约定,产生了契约效应,必须遵照执行
- C 、不合规,基金管理人不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励
- D 、合规,基金销售机构可以和基金管理人约定基金销售支付报酬的方式
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