- 组合型选择题证券分析师在执业过程中获取未公开信息时,应当做到()。Ⅰ.履行保密义务Ⅱ.尽快传递给委托人Ⅲ.直接建议委托人买卖证券Ⅳ.不得泄露给他人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务,不得依据未公开信息撰写分析报告,不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】我国证券分析师的执业纪律包括()。Ⅰ.必须以真实姓名执业Ⅱ.不得同时在两家或两家以上的机构执业Ⅲ.不得兼营或兼任与执业内容有利害关系的其他业务或职务Ⅳ.不得在电视媒体上发表评论
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】证券分析师在执业过程中获取未公开信息时,应当做到()。Ⅰ.履行保密义务Ⅱ.尽快传递给委托人Ⅲ.直接建议委托人买卖证券Ⅳ.不得泄露给他人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】下列关于证券分析师执业纪律的说法,不正确的是()。
- A 、证券分析师必须以真实姓名执业
- B 、证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理,在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
- C 、证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传,更不得捏造事实以招揽业务
- D 、证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务但不得超过三家
- 4 【组合型选择题】证券分析师在执业过程中获取未公开信息时,应当做到()。Ⅰ.履行保密义务Ⅱ.尽快传递给委托人Ⅲ.直接建议委托人买卖证券Ⅳ.不得泄露给他人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券分析师在执业过程中获取未公开信息时,应当做到()。Ⅰ.履行保密义务Ⅱ.尽快传递给委托人Ⅲ.直接建议委托人买卖证券Ⅳ.不得泄露给他人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券分析师在执业过程中获取未公开信息时,应当做到()。Ⅰ.履行保密义务Ⅱ.尽快传递给委托人Ⅲ.直接建议委托人买卖证券Ⅳ.不得泄露给他人
- 7 【组合型选择题】证券分析师在执业过程中获取未公开信息时,应当做到()。Ⅰ.履行保密义务Ⅱ.尽快传递给委托人Ⅲ.直接建议委托人买卖证券Ⅳ.不得泄露给他人
- 8 【组合型选择题】证券分析师在执业过程中获取未公开信息时,应当做到()。Ⅰ.履行保密义务Ⅱ.尽快传递给委托人Ⅲ.直接建议委托人买卖证券Ⅳ.不得泄露给他人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券分析师在执业过程中获取未公开信息时,应当做到()。Ⅰ.履行保密义务Ⅱ.尽快传递给委托人Ⅲ.直接建议委托人买卖证券Ⅳ.不得泄露给他人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券分析师在执业过程中获取未公开信息时,应当做到()。Ⅰ.履行保密义务Ⅱ.尽快传递给委托人Ⅲ.直接建议委托人买卖证券Ⅳ.不得泄露给他人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 王女士有资金20万元,现阶段的通货膨胀率为8%,那么预计()年之后这笔资金将会缩减到10万元的购买力。
- 下列关于消费合理性的说法中,正确的是()。
- 以行业的集中度为划分标准,产业市场结构可以粗分为()。Ⅰ.寡占型Ⅱ.竞争型Ⅲ.高寡占型Ⅳ.低集中寡占型
- 投资组合的风险调整后收益的指标衡量不包括( )。
- 完全垄断型市场是指()企业生产某种()产品的情形。
- 根据投资者的行为主体不同,可以把投资者分为()。 Ⅰ.公司 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.个人投资者 Ⅳ.机构投资者
- 某股份有限公司注册资本为5000万元。公司现有法定公积金2000万元,任意公积金900万元。公司以下转增注册资本的方案中,符合《公司法》规定的是( )。
- 当某公司股价的K线呈现()时,意味着开盘价等于收盘价()。Ⅰ.+Ⅱ.丅Ⅲ.丄Ⅳ.—
- 在利率期限结构理论中,一般认为影响期限结构曲线的因素有()。Ⅰ.债券预期收益中可能存在的风险溢价Ⅱ.债券预期收益中可能存在的流动性溢价Ⅲ.对未来利率变动方向的预期Ⅳ.市场效率低下或者资金在长期市场、短期市场之间的相互流动的可能性(即有无障碍)Ⅴ.债券预期收益中可能存在的系统风险
- 证券投资咨询业务执业应遵循的十六字原则是()。
- 以下说法正确的是()。Ⅰ.银行从业人员应在客户投资渠道偏好基础上提供财务建议Ⅱ.客户个人的知识结构尤其是对理财知识的了解程度和主动获取信息的方式对于选择投资渠道、产品和投资方式会产生影响Ⅲ.客户个人的性格是个人主观意愿的习惯性表现,会对理财的方式和方法产生影响Ⅳ.客户的生活、工作习惯不会对证券投资方式有所影响
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载