- 组合型选择题美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）。Ⅰ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响和控制分析师的考核和薪酬Ⅱ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门Ⅲ．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告Ⅳ．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D正确：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，规范投资分析师参与投资银行项目行为的措施还包括：
（1）分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动；
（2）禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流；
（3）禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】美国全美证券商协会《2711规则》规定，券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时，其分析师自发行日起（）日内不得发布关于该发行人的研究报告。
- A 、40
- B 、30
- C 、60
- D 、50
- 2 【组合型选择题】美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）。Ⅰ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响和控制分析师的考核和薪酬Ⅱ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门Ⅲ．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告Ⅳ．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】美国全美证券商协会《2711规则》规定，券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时，其分析师自发行日起（）日内不得发布关于该发行人的研究报告。
- A 、40
- B 、30
- C 、60
- D 、50
- 4 【选择题】美国全美证券商协会《2711规则》规定，券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时，其分析师自发行日起（）日内不得发布关于该发行人的研究报告。
- A 、40
- B 、30
- C 、60
- D 、50
- 5 【选择题】美国全美证券商协会《2711规则》规定，券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时，其分析师自发行日起（）日内不得发布关于该发行人的研究报告。
- A 、40
- B 、30
- C 、60
- D 、50
- 6 【选择题】美国全美证券商协会《2711规则》规定，券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时，其分析师自发行日起（）日内不得发布关于该发行人的研究报告。
- A 、40
- B 、30
- C 、60
- D 、50
- 7 【选择题】美国全美证券商协会《2711规则》规定，券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时，其分析师自发行日起（）日内不得发布关于该发行人的研究报告。
- A 、40
- B 、30
- C 、60
- D 、50
- 8 【选择题】美国全美证券商协会《2711规则》规定，券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时，其分析师自发行日起（）日内不得发布关于该发行人的研究报告。
- 9 【选择题】美国全美证券商协会《2711规则》规定，券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时，其分析师自发行日起（）日内不得发布关于该发行人的研究报告。
- A 、40
- B 、30
- C 、60
- D 、50
- 10 【选择题】美国全美证券商协会《2711规则》规定，券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时，其分析师自发行日起（）日内不得发布关于该发行人的研究报告。
- A 、40
- B 、30
- C 、60
- D 、50
热门试题换一换
- 关于政府补助，下列说法中正确的有（）。 I.政府补助是无偿的、无条件的 II.政府以投资者身份向企业投入资本属于政府补助 III.企业只有符合政府补助政策的规定，才有资格申请政府补助 IV.企业已获批准取得政府补助的，应当按照政府规定的用途使用 V.符合政策规定不一定都能够取得政府补助
- 以下属于创业板公司可被实施终止上市的情形的是（）。Ⅰ.近36个月累积受到深圳交易所3次公开谴责Ⅱ.最近二年连续亏损Ⅲ.最近一个年度的财务会计报告显示当年年末经审计净资产为负，最近一个年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告Ⅳ.未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌两个月Ⅴ.公司股票连续20个交易日每日收盘价均低于每股面值
- 平稳时间序列的（）不随时间的改变而改变。 Ⅰ.均值 Ⅱ.方差 Ⅲ.协方差 Ⅳ.相关系数
- 根据不变股利增长模型，影响市盈率的主要因素是（ ）。 I.股息支付率 II.股利增长率 III.股利投资成本 IV.资产负债率
- 甲公司以存货换取乙公司A、B两项专利权，A、B专利权均无公允价值，存货公允价值为1000万元，增值税率17%，甲公司另支付现金130万给乙公司，专利权A账面价值为640万元，专利权B账面价值为480万元，此次交换具有商业实质。则A、B专利权作为无形资产的的入账价值分别是（）。
- 下列各项交易或事项中，会影响发生当期营业利润的有（ ）。Ⅰ.处置长期股权投资Ⅱ.处置固定资产净收益Ⅲ.出租投资性房地产Ⅳ.出售无形资产的净损失Ⅴ.计提存货跌价准备
- 根据《公司法》的规定，下列选项中，不属于有限责任公司股东会职权的是（）。
- 在计算风险承受能力总分时，应计10分的情形是（）。Ⅰ.年龄45岁Ⅱ.双薪无子女Ⅲ.职业为国家公务员Ⅳ.有10年以上投资经验
- 为实现有效债务管理的目标，需要完成的事项包括（）。Ⅰ.算好可负担的额度Ⅱ.使债务负担最小化Ⅲ.拟订偿债计划Ⅳ.按计划还清负债
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
XKwbQ