- 选择题主板上市公司非公开发行股票,下列事项中不属于股东大会批准的是()。
- A 、前次募集资金使用的报告
- B 、本次募集资金使用的可行性报告
- C 、本次证券发行的方案
- D 、本次聘请的中介机构

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【正确答案:D】
选项D符合题意:《上市公司证券发行管理办法》(2008年修订)第40条规定,上市公司申请发行证券,董事会应当依法就下列事项作出决议,并提请股东大会批准:
(1)本次证券发行的方案;(C属于)
(2)本次募集资金使用的可行性报告;(B属于)
(3)前次募集资金使用的报告;(A属于)
(4)其他必须明确的事项。

- 1 【选择题】主板上市公司非公开发行股票,下列事项中不属于股东大会批准的是()。
- A 、前次募集资金使用的报告
- B 、本次募集资金使用的可行性报告
- C 、本次证券发行的方案
- D 、本次聘请的中介机构
- 2 【选择题】 创业板上市公司非公开发行股票,发行期首日前1个交易日股票交易均价为8.5元,前20个交易日股票交易均价为9元,以下自发行结束之日起12个月内不得上市交易的有( )。 I.发行价为8.6元 II.发行价为7.7元 III.发行价为8.2元 IV.发行价为9元
- A 、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】 主板上市公司非公开发行股票,下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有( )。 Ⅰ.境内战略投资者 Ⅱ.已具备两年A股投资经验的个人投资者 Ⅲ.信托公司的信托产品 Ⅳ.基金公司的专户产品 Ⅴ.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【选择题】主板上市公司非公开发行股票,下列事项中不属于股东大会批准的是()。
- 5 【选择题】主板上市公司非公开发行股票,下列事项中不属于股东大会批准的是()。
- A 、前次募集资金使用的报告
- B 、本次募集资金使用的可行性报告
- C 、本次证券发行的方案
- D 、本次聘请的中介机构
- 6 【选择题】主板上市公司非公开发行股票,下列事项中不属于股东大会批准的是()。
- A 、前次募集资金使用的报告
- B 、本次募集资金使用的可行性报告
- C 、本次证券发行的方案
- D 、本次聘请的中介机构
- 7 【选择题】主板上市公司非公开发行股票,下列事项中不属于股东大会批准的是()。
- A 、前次募集资金使用的报告
- B 、本次募集资金使用的可行性报告
- C 、本次证券发行的方案
- D 、本次聘请的中介机构
- 8 【组合型选择题】创业板上市公司非公开发行股票,发行期首日前1个交易日股票交易均价为8.5元,前20个交易日股票交易均价为9元,以下自发行结束之日起12个月内不得上市交易的有()。Ⅰ.发行价为8.6元Ⅱ.发行价为7.7元Ⅲ.发行价为8.2元Ⅳ.发行价为9元
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】某主板上市公司拟申请非公开发行股票,下列属于申请必备文件的有()。Ⅰ.非公开发行股票预案Ⅱ.发行人律师工作报告Ⅲ.最近3年的财务报告和审计报告及最近丨期的财务报告Ⅳ.保荐机构的尽职调查报告Ⅴ.本次发行的股东大会决议
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】某主板上市公司拟非公开发行股票,相关日期安排如下:事会召开日:2017年4月3日;事会决议公告日:2017年4月5日;股东大会召开日:2017年4月21日;股东大会决议 公告日:2017年4月24日;发行期首日:2017年12月1日。根据《匕市公司非公开发行股 票实施细则》,下列可以作为定价基准日的有( ) Ⅰ .2017年4月3日Ⅱ.2017年4月5日Ⅲ.2017年4月21日Ⅳ. 2017年4月24日Ⅴ.2017年12月1日
- A 、Ⅴ
- B 、 Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ
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