- 多选题营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应（）。
- A 、严格按照期货市场统一开户的要求
- B 、做好投资者身份核对
- C 、做好投资者影像资料留存
- D 、做好投资者期货结算账户登记
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货营业部管理规定（试行）》第十四条。营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，做好投资者身份核对、投资者影像资料留存、投资者期货结算账户登记等工作。
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- A 、该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易
- B 、该事业单位不得进行期货交易
- C 、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
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- A 、该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易
- B 、该事业单位不得进行期货交易
- C 、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
- D 、中国证监会可以对事业单位进行处罚
- 5 【客观案例题】某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，关于该事业单位从事期货交易的表述正确的是（）。
- A 、中国证监会对该事业单位进行处罚
- B 、该事业单位不得进行期货交易
- C 、该事业单位经上级主管部门批准，可以从事期货交易
- D 、期货公司不得接受该事业单位的委托
- 6 【客观案例题】某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。
- A 、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
- B 、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
- C 、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
- D 、如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任
- 7 【客观案例题】某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，关于该事业单位从事期货交易的表述正确的是（）。
- A 、中国证监会对该事业单位进行处罚
- B 、该事业单位不得进行期货交易
- C 、该事业单位经上级主管部门批准，可以从事期货交易
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- A 、该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易
- B 、该事业单位不得进行期货交易
- C 、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
- D 、中国证监会可以对事业单位进行处罚
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- A 、该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易
- B 、该事业单位不得进行期货交易
- C 、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
- D 、中国证监会可以对事业单位进行处罚
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- A 、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
- B 、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
- C 、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
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