- 组合型选择题 证券投资顾问向客户提供的投资建议以( )为依据。 I. 证券研究报告 II.基于证券研究报告形成的投资分析意见 III.基于理论模型形成的投资分析意见 IV.基于分析方法形成的投资分析意见
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV

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【正确答案:B】
证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

- 1 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括()。 Ⅰ.证券研究报告 Ⅱ.风险承诺书 Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见 Ⅳ.基于证券分析方法形成的投资分析意见
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】证券投资顾问向客户提供的投资建议、投资分析意见的形成依据不包括( )。
- A 、证券研究报告
- B 、理论模型
- C 、分析方法
- D 、往期业绩
- 3 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供的投资建议以()为依据。 I. 证券研究报告 II.基于证券研究报告形成的投资分析意见 III.基于理论模型形成的投资分析意见 IV.基于分析方法形成的投资分析意见
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括()
- A 、新闻报道
- B 、基于证券研究报告的投资分析意见
- C 、基于理论模型以及分析方法形成的分析意见
- D 、证券研究报告
- 5 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括()。 Ⅰ.证券研究报告 Ⅱ.风险承诺书 Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见 Ⅳ.基于证券分析方法形成的投资分析意见
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议,应当(),禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
- 7 【选择题】证券投资顾问向客户提供的投资建议、投资分析意见的形成依据不包括()。
- 8 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议,应当(),禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
- 9 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议,应当(),禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
- A 、投资顾问的服务能力和过往业绩
- B 、提示潜在的投资风险
- C 、提示具体买卖时点
- D 、不基于证券研究报告
- 10 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括()。 Ⅰ.证券研究报告 Ⅱ.风险承诺书 Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见 Ⅳ.基于证券分析方法形成的投资分析意见
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 当价位在长期与短期MA之上,且短期MA向上突破长期MA ,被称为( )。
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