- 选择题某证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当向中国证监会提交经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近()年的财务会计报告。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- E 、7
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十一条,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交下列文件:
(1)申请报告;
(2)营业执照复印件和公司章程;
(3)董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历;
(4)符合《财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料;
(5)关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明;
(6)公司治理结构和內控制度的说明,包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历;
(7)经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告;
(8)律师出具的法律意见书;
(9)中国证监会规定的其他文件。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】某证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当向中国证监会提交经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
- 2 【选择题】某证券公司A欲从事上市公司并购重组财务顾问业务,则该公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近()年无重大违法违规记录。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- E 、7
- 3 【组合型选择题】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有()。Ⅰ.财务顾问主办人不少于3人Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅳ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅴ.具备良好的项目风险评估和内核机制
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【选择题】某证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当向中国证监会提交经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近()年的财务会计报告。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 5 【组合型选择题】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有()。Ⅰ.财务顾问主办人不少于3人Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅳ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅴ.具备良好的项目风险评估和内核机制
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有()。Ⅰ.财务顾问主办人不少于3人Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅳ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅴ.具备良好的项目风险评估和内核机制
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有()。Ⅰ.财务顾问主办人不少于3人Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅳ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅴ.具备良好的项目风险评估和内核机制
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【选择题】某证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当向中国证监会提交经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近()年的财务会计报告。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- E 、7
- 9 【选择题】某证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当向中国证监会提交经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近()年的财务会计报告。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- E 、7
- 10 【组合型选择题】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有()。Ⅰ.财务顾问主办人不少于3人Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅳ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅴ.具备良好的项目风险评估和内核机制
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
热门试题换一换
- 资本资产理论认为,增加了无风险证券,有效边际线为( )。
- 《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准,规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于(),则将其划入该业务相对应的类别。
- 在编制预算时,只根据预算期内正常、可实现的某一固定的业务量(如生产量、销售量等)水平作为唯一基础来编制预算的方法称为( )。
- 下面( )数字是画黄金分割线中最为重要的。 Ⅰ.0.382 Ⅱ.0.618 Ⅲ.1.618 Ⅳ.4.236
- 以下关于缺口分析的正确陈述有()。 Ⅰ.当某一段时间的负债大于资产时,就产生了负缺口,即负债敏感型缺口 Ⅱ.当某一段时间的负债大于资产时,就产生了负缺口,即资产敏感型缺口 Ⅲ.当某一段时间的资产大于负债时,就产生了正缺口,即资产敏感型缺口 Ⅳ.当某一段时间的资产大于负债时,就产生了正缺口,即负债敏感型缺口
- 客户的非财务信息主要是指()。 Ⅰ.社会地位 Ⅱ.收支状况 Ⅲ.年龄 Ⅳ.投资偏好
- 资本资产定价模型中的贝塔系数测度是 ( )。
- 在证券投资技术分析方法中,切线类的方法有()。 Ⅰ. 趋势线 Ⅱ. K线 Ⅲ. 甘氏线 Ⅳ. 黄金分割线
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载