- 多选题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 ()。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:
(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;
(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;
(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;
(六)具有满足业务需要的技术系统;
(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,必须全资拥有一家期货公司。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 ()。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 3 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 ()。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 4 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 ()。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 5 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 ()。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 6 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 ()。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 7 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 ()。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 8 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 ()。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 9 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 ()。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 10 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 ()。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
热门试题换一换
- 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的颁布,旨在建立以实体企业、产业客户和机构投资者为主要服务对象,以客户风险管理服务为核心,以研究分析和交易咨询为支持的期货咨询服务体系。( )
- 在其他条件不变的情况下,客户甲预计玉米将大幅增产,则甲最有可能进行的操作是( )。
- 客户在期货交易中违约造成保证金不足的,()应当以风险准备金和自有资金垫付。
- 根据《期货公司投资咨询业务试行的办法》,下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,正确的有( )。
- 期货公司报送的年度报告,( )应当对年度报告签署确认意见。
- ( )负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
- 下列不属于商品市场需求量构成要素的是()。
- 下列关于期货交易的交割仓库,说法错误的是()。
- 在期货投资中,应由投资者自担的损失包括( )。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载