- 单选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,应当( )。
- A 、予以公开谴责
- B 、记人诚信档案
- C 、予以训诫
- D 、移交中国证监会处理
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成后果的,可免于处罚。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,情节轻微的,予以警告,警告信向其所在机构发出。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成后果的,可免于处罚。 ( )
- A 、对
- B 、错
- 8 【单选题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,应当( )。
- A 、予以公开谴责
- B 、记人诚信档案
- C 、予以训诫
- D 、移交中国证监会处理
- 9 【单选题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,应当( )。
- A 、予以公开谴责
- B 、记人诚信档案
- C 、予以训诫
- D 、移交中国证监会处理
- 10 【单选题】期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为( )。
- A 、予以当面批评
- B 、予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出
- C 、予以公开谴责
- D 、向公安部门举报
热门试题换一换
- 期货公司会员委托()协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核。
- 在国际外汇期货市场上,若需要回避两种非美元货币之间的汇率风险,就可以运用( )。
- 利率期货合约价格与市场利率呈正向关系。()
- 当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( );当期货公司客户间利益发生冲突,应遵守( )原则。
- 美国供应管理协会(ISM)公布的制造业采购经理人指数是一个综合性加权指数,其中新订单指标权重最大。()
- 对期权理解正确的是()。
- 根据《证券经营机构私募资产管理办法》,开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。()
- 敏感性分析可以完全度量风险因子对标的资产价格的非线性影响。()
- 吴某为某期货公司的客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体为()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载