- 单选题专业审慎原则要求基金从业人员持证上岗,其原因不包括()。
- A 、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平
- B 、可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下
- C 、必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格
- D 、基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据
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参考答案
【正确答案:D】
选项D符合题意:持证上岗的原因:
(1)持证上岗的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。基金从业人员应当具备从事基金活动所必需的专业知识和技能,基金从业人员在执业之前通过资格考试取得执业证书是从业的入门要求,说明其已经基本掌握了必要的专业基础知识。
(2)注册监管,可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
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