- 单选题期货公司()向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
- A 、总经理
- B 、首席风险官
- C 、独立董事
- D 、监事

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【正确答案:B】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十九条 期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。

- 1 【单选题】期货公司()向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
- A 、总经理
- B 、首席风险官
- C 、独立董事
- D 、监事
- 2 【单选题】()向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
- A 、期货公司总经理
- B 、期货公司首席风险官
- C 、期货公司独立董事
- D 、期货公司监事
- 3 【客观案例题】甲期货公司在向中国证监会派出机构报送风险监管报表时,有证据表明甲期货公司未能充分确认预计负债的,中国证监会派出机构可以要求甲期货公司做出如下处理()。
- A 、相应增加风险准备金
- B 、相应减少运营支出
- C 、相应核减净资本金额
- D 、相应增加注册资本
- 4 【多选题】可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员包括( )。
- A 、财务负责人
- B 、期货公司董事长
- C 、期货公司监事会主席
- D 、除期货公司监事会主席以外的监事
- 5 【单选题】期货公司()向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
- A 、总经理
- B 、首席风险官
- C 、独立董事
- D 、监事
- 6 【单选题】期货公司()向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
- A 、总经理
- B 、首席风险官
- C 、独立董事
- D 、监事
- 7 【单选题】期货公司()向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
- A 、总经理
- B 、首席风险官
- C 、独立董事
- D 、监事
- 8 【单选题】期货公司()向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
- A 、总经理
- B 、首席风险官
- C 、独立董事
- D 、监事
- 9 【单选题】期货公司()向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
- A 、总经理
- B 、首席风险官
- C 、独立董事
- D 、监事
- 10 【单选题】期货公司()向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
- A 、总经理
- B 、首席风险官
- C 、独立董事
- D 、监事
热门试题换一换
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