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  • 多选题 根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，申请发行可交换公司债券，应当符合下列（）规定。
  • A 、申请人应当是符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》规定的有限责任公司或股份有限公司
  • B 、公司最近一期末的净资产额不少于人民币2亿元
  • C 、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
  • D 、本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物

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参考答案

【正确答案：A,C】

申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定：

（1）申请人应当是符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司。
（2）公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷。
（3）公司最近一期末的净资产额不少于人民币 3亿元。
（4）公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。
（5）本次发行后累计公司愦券余额不超过政近一期末净资产额的40%。
（6）本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
（7）经资信评级机构评级，债券信用级别良好。
（8）不存在《公司债券发行试点办法》第八条规定的不得发行公司债券的情形。

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