- 单选题合规管理的基本原则不包括( )。
- A 、独立性原则
- B 、公正性原则
- C 、利益性原则
- D 、协调性原则
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
合规管理的基本原则是:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】基金管理人合规管理的原则不包括( )原则。
- A 、协调性
- B 、专业性
- C 、及时性
- D 、客观性
- 2 【单选题】 基金管理人合规管理的基本原则不包括( )。
- A 、 及时性
- B 、 专业性
- C 、 协调性
- D 、 客观性
- 3 【单选题】基金管理人合规管理的基本原则不包括( )。
- A 、客观性
- B 、协调性
- C 、专业性
- D 、及时性
- 4 【单选题】基金监管的基本原则不包括( )。
- A 、保障投资人利益原则
- B 、适度监管原则
- C 、公开、公平、公正监管原则
- D 、保证投资人收益原则
- 5 【单选题】 基金管理人合规管理的基本原则不包括( )。
- A 、专业性原则
- B 、独立性原则
- C 、效益型原
- D 、客观性原则
- 6 【单选题】基金监管的基本原则不包括( )。
- A 、保障投资人利益原则
- B 、适度监管原则
- C 、公开、公平、公正监管原则
- D 、保证投资人收益原则
- 7 【单选题】基金监管的基本原则不包括( )。
- A 、保障投资人利益原则
- B 、适度监管原则
- C 、公开、公平、公正监管原则
- D 、保证投资人收益原则
- 8 【单选题】基金监管的基本原则不包括( )。
- A 、保障投资人利益原则
- B 、适度监管原则
- C 、公开、公平、公正监管原则
- D 、保证投资人收益原则
- 9 【单选题】基金监管的基本原则不包括( )。
- A 、保障投资人利益原则
- B 、适度监管原则
- C 、公开、公平、公正监管原则
- D 、保证投资人收益原则
- 10 【单选题】基金管理人合规管理的原则不包括( )。
- A 、效益性
- B 、客观性
- C 、独立性
- D 、专业性
热门试题换一换
- 基金经理进行投资交易是通过( )进行。
- 在二次项法中,如果ri>0,表明基金经理具有成功的市场选择能力。也就是说,一个成功的市场选择者能够在市场高涨时提高组合的β值,在市场低迷时降低β值。
- 境内一家A证券公司成立于2009年6月,2014年3月A公司根据公司发展,需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准,净资本为9亿元人民币,净资本与净资产比例为65%,经营集合资产管理计划业务已2年,在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为( )。
- 投资后阶段信息获取的主要渠道包括()。 Ⅰ.参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会 Ⅱ.关注被投资企业经营状况 Ⅲ.日常联络和沟通工作 Ⅳ.协助经营企业发展
- 基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请()所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报国务院证券监督管理机构备案。
- 股权投资基金投资后项目监控的主要方式不包括()。
- 商业银行为私人银行客户和高资产净值客户提供理财产品销售服务应当进行客户()评估。
- 境内个人基金投资开立基金账户的有效身份证件原件不包括()。
- 关于基金利润分配,以下说法正确的是()。
- 增资前甲公司注册资本100万元,甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元,净利润4000万元,年末净资产1.5亿元。依据前述财务情况,某股权投资基金拟出资1亿元,增资甲公司,获得20%股权。按此投资方案实际投资后,甲公司注册资本将变为()万元。
- 按照运作方式,可以将投资基金分为()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载