- 单选题下列关于AIFMD指令中注册监管的说法,不正确的是( )。
- A 、引入了“欧盟护照”的概念
- B 、只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册,就可获得在全欧盟运营的权利
- C 、资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册
- D 、总部设在欧盟以外的私募股权投资基金,必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照
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【正确答案:C】
C项,资产管理规模未达到1亿欧元或资产管理规模达到5亿欧元但不使用财务杠杆且投资5年内无赎回权的私募股权投资基金管理人可以豁免注册。这部分豁免的私募股权投资基金管理人虽然不需要“欧盟护照”,但也需要在其母国注册,并提供所管理的私募基金的投资策略、主要的风险敞口及风险集中度等信息。
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- 1 【单选题】 下列关于UCITS系列指令的发展历程,说法错误的是( )。
- A 、UCITS 一号指令规范了UCITS的批准、投资政策、信息披露和跨市场销售,以及单位信托、投资公司、托管机构的组织架构等内容
- B 、2005年,UCITS三号指令又加入一个重要的新指令,允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具
- C 、欧盟在2001年年底通过了修订版的UCITS指令,也就是后来常被提到的UCITS三号指令
- D 、2009年1月,UCITS四号指令在欧洲议会获得通过
- 2 【单选题】下列关于UCITS一号指令说法错误的是( )。
- A 、1985年12月,欧盟的前身欧共体发布UCITS一号指令
- B 、UCITS一号指令全文共有11章,59个条文
- C 、指令要求,UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
- D 、封闭式基金属于UCITS基金的范围
- 3 【单选题】 下列关于UCITS指令中投资品种的规定说法错误的是( )。
- A 、基金可投资于成员国或非成员国证券交易所正式上市的可转让证券
- B 、基金还可投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券
- C 、成员国可以批准基金在规定的条件与范围内,以实现有效的投资组合及规避汇率风险为目的,运用与可转让证券有关的技术与工具
- D 、基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例也不得高于15%
- 4 【单选题】下列不受AIFMD指令监管的基金包括( )。
- A 、对冲基金
- B 、不动产基金
- C 、证券投资基金
- D 、风险投资基金
- 5 【单选题】下列关于AIFMD指令中关于监管机构设置的说法,不正确的是( )。
- A 、欧洲证券和市场管理局(ESMA)负责对各成员国证券监管部门的监督和协调
- B 、欧盟各成员国证券监管部门负责日常监管
- C 、AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于12.5万欧元
- D 、ESMA负责起草相关监管和执行技术准则,确保各国对AIFMD的一致应用
- 6 【单选题】下列关于欧盟AIFMD指令对于私募股权投资基金的“初始资本金要求”的要求,说法有误的是( )。
- A 、管理资产规模超过2.5亿欧元的,初始资本金不低于12.5万欧元另加上超过2.5亿欧元部分的0.02%比例
- B 、欧盟实施AIFMD的主要目的是更好地管理AIF的系统性风险
- C 、AIFMD代表了迄今为止对另类投资基金最严格的监管立法
- D 、初始资本金不低于30万欧元
- 7 【单选题】下列关于AIFMD指令中注册监管的说法,错误的是()。
- A 、引入了“欧盟护照”的概念
- B 、只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册,就可获得在全欧盟运营的权利
- C 、资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册
- D 、总部设在欧盟以外的私募股权投资基金,必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照
- 8 【单选题】下列关于AIFMD指令中注册监管的说法,错误的是()。
- A 、引入了“欧盟护照”的概念
- B 、只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册,就可获得在全欧盟运营的权利
- C 、资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册
- D 、总部设在欧盟以外的私募股权投资基金,必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照
- 9 【单选题】下列关于AIFMD指令中注册监管的说法,错误的是()。
- A 、引入了“欧盟护照”的概念
- B 、只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册,就可获得在全欧盟运营的权利
- C 、资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册
- D 、总部设在欧盟以外的私募股权投资基金,必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照
- 10 【单选题】下列关于AIFMD指令中注册监管的说法,错误的是()。
- A 、引入了“欧盟护照”的概念
- B 、只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册,就可获得在全欧盟运营的权利
- C 、资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册
- D 、总部设在欧盟以外的私募股权投资基金,必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照
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