- 单选题下列说法中错误的是( )。
- A 、远期、期货和大部分互换合约有时被称作双边合约
- B 、期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于它的损益的不对称性
- C 、信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利
- D 、期权合约和利率互换合约被称为单边合约

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【正确答案:D】
D项,远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务,因此,它们有时被称作远期承诺或者双边合约,故D项错误。期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务,因此被称作单边合约。

- 1 【单选题】下列说法中,错误的是( )。
- A 、不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异
- B 、不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同
- C 、封闭式基金主要通过交易所进行交易
- D 、封闭式基金主要是通过在基金的直销和代销网店申购和赎回
- 2 【单选题】下列说法中,错误的是()。
- A 、公司型基金的法律依据为《公司法》,基金按照公司章程来运营
- B 、合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》,基金按照合伙协议来运营
- C 、契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》,基金按照基金合同来运营
- D 、合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策
- 3 【单选题】下列说法错误的是()。
- A 、股权投资基金管理人应当于每年度6月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
- B 、已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单
- C 、异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态
- D 、新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记。
- 4 【单选题】下列说法中,错误的是( )。
- A 、不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异
- B 、不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同
- C 、封闭式基金主要通过交易所进行交易
- D 、封闭式基金主要是通过在基金的直销和代销网店申购和赎回
- 5 【单选题】下列说法错误的有()。
- A 、基金合同约定基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
- B 、基金托管人不得侵占、挪用基金财产
- C 、基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。
- D 、基金托管人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
- 6 【单选题】 下列说法中,错误的是()。
- A 、公司型基金的法律依据为《公司法》,基金按照公司章程来运营
- B 、合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》,基金按照合伙协议来运营
- C 、契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》,基金按照基金合同来运营
- D 、合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策
- 7 【单选题】下列说法错误的有()。
- A 、基金合同约定基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
- B 、基金托管人不得侵占、挪用基金财产
- C 、基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。
- D 、基金托管人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
- 8 【单选题】下列说法中,错误的是()。
- A 、公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。
- B 、公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则
- C 、公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的,证券投资基金业协会应当责令其限期改正,并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权
- D 、公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务,不得虚假出资或者抽逃出资
- 9 【单选题】下列说法错误的是()。
- A 、股权投资基金管理人应当于每年度6月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
- B 、已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单
- C 、异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态
- D 、新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记。
- 10 【单选题】下列说法中错误的是()。
- A 、保险公司可申请从事基金代理销售
- B 、基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照中国证监会的规定进行备案
- C 、基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构
- D 、基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务,应当具有合理的依据
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- 股权投资基金通过()参与被投资企业股东大会。
- 基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当遵守( )经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。
- 会长办公会的组成不包括( )。
- 不动产投资不包括()。
- 国际股权投资基金行业是仅次于银行贷款和()的重要融资手段。
- 中国证券监督管理委员会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理,依照的法律、部门规章包括()。Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅳ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅴ.《私募投资基金管理人内部控制指引》
- 合伙型股权投资基金的合伙协议,必备内容的事项包括()。 Ⅰ.合伙期限 Ⅱ.管理方式和管理费 Ⅲ.费用和支出 Ⅳ.财务会计制度 Ⅴ.利润分配及亏损分担
- 基金份额登记机构应妥善保存登记数据,其保存期限为()。
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