- 单选题下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是（ ）。
- A 、基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
- B 、基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%
- C 、基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%
- D 、基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金
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参考答案【正确答案：C】
基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到10%。但基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】 下列关于UCITS指令中投资品种的规定说法错误的是（ ）。
- A 、基金可投资于成员国或非成员国证券交易所正式上市的可转让证券
- B 、基金还可投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券
- C 、成员国可以批准基金在规定的条件与范围内，以实现有效的投资组合及规避汇率风险为目的，运用与可转让证券有关的技术与工具
- D 、基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例也不得高于15%
- 2 【单选题】下列关于UCITS基金的核准要求，说法正确的是（ ）。
- A 、对于公司型基金，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则
- B 、对于单位信托，要求核准基金章程和基金托管人
- C 、监管机关在基金管理人及基金托管人的董事有良好的声誉和足够履行职务的经验时，方可给予核准
- D 、基金管理人的改变不需要要获得监管机关的批准
- 3 【单选题】UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到（ ）。
- A 、10%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、30%
- 4 【单选题】关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（ ）。
- A 、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
- B 、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
- C 、对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人
- D 、基金管理公司只能从事基金管理业务
- 5 【单选题】下列属于UCITS基金投资品种的是（ ）。
- A 、银行存款
- B 、指数基金
- C 、货币市场工具
- D 、以上都正确
- 6 【单选题】下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法错误的是（ ）。
- A 、一般情况下，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响
- B 、基金不得持有贵金属或其证书
- C 、基金管理人可以代表基金贷款
- D 、基金托管人无权代表基金借款
- 7 【单选题】下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述中，错误的是（）。
- A 、商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责
- B 、中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资中的不合规行为实施行政监管措施和行政处罚
- C 、财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作
- D 、国务院国资委和各地方国资委分别负责中央和地方国有企业参与股权投资基金的监督管理
- 8 【单选题】下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述中，错误的是（）。
- A 、商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责
- B 、中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资中的不合规行为实施行政监管措施和行政处罚
- C 、财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作
- D 、国务院国资委和各地方国资委分别负责中央和地方国有企业参与股权投资基金的监督管理
- 9 【单选题】下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述中，错误的是（）。
- A 、商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责
- B 、中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资中的不合规行为实施行政监管措施和行政处罚
- C 、财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作
- D 、国务院国资委和各地方国资委分别负责中央和地方国有企业参与股权投资基金的监督管理
- 10 【单选题】下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述中，错误的是（）。
- A 、商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责
- B 、中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资中的不合规行为实施行政监管措施和行政处罚
- C 、财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作
- D 、国务院国资委和各地方国资委分别负责中央和地方国有企业参与股权投资基金的监督管理
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