- 单选题关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是( )。
- A 、股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
- B 、持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让
- C 、出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让公司基金管理公司股权的申请
- D 、基金管理公司股东可以为其他机构代持基金管理公司股权

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【正确答案:B】
现行法规对基金管理公司股权处置作出如下规定:(1)在股权出让或受让方面,持有基金管理公司股权未满1年的股东,不得将所持股权出让;股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请;出让基金管理公司股权未满3年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。(2)在持股主体的规范方面,基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权,不得委托其他机构代持基金管理公司的股权;股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产。基金管理公司股东的实际控制人发生变化的,该股东应在10个工作日内报告中国证监会。(3)当基金管理公司主要股东被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施,或进入破产、清算程序时,基金管理公司董事、高级管理人员、股东及有关各方应遵循相关要求。基金管理公司董事应恪尽职守,维护公司稳定运行,维护基金份额持有人利益不受损害;公司高级管理人员应加强对基金营销、投资、交易、运营等业务的管理,保持公司稳定经营和独立运作;公司董事会和管理层应制定相应的应急预案,对公司可能遇到的风险进行评估并确定应对措施;公司股东会或董事会讨论股权处置等可能影响公司经营的重大事项,在相关会议召开前应报告监管部门等。

- 1 【多选题】下列关于基金管理公司在股权出让或者受让方面说法正确的是( )
- A 、持有基金管理公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让
- B 、出让基金管理公司股权未满3年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司股权的申请
- C 、出让基金管理公司股权未满4年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司股权的申请
- D 、股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间,中国证监会可以受理基金公司股权的申请
- 2 【单选题】关于基金管理公司变更股东和实际控制人,以下描述正确的是()。
- A 、变更持有5%以上股权的股东,应报中国基金业协会备案
- B 、变更持有5%以上股权的股东,应经中国基金业协会批准
- C 、变更基金管理公司的实际控制人,应报国务院监督管理机构备案
- D 、变更基金管理公司的实际控制人,应经国务院监督管理机构批准
- 3 【单选题】关于基金管理公司变更股东和实际控制人,以下描述正确的是()。
- A 、变更持有5%以上股权的股东,应报中国基金业协会备案
- B 、变更持有5%以上股权的股东,应经中国基金业协会批准
- C 、变更基金管理公司的实际控制人,应报国务院监督管理机构备案
- D 、变更基金管理公司的实际控制人,应经国务院监督管理机构批准
- 4 【单选题】关于基金管理公司变更股东和实际控制人,以下描述正确的是()。
- A 、变更持有5%以上股权的股东,应报中国基金业协会备案
- B 、变更持有5%以上股权的股东,应经中国基金业协会批准
- C 、变更基金管理公司的实际控制人,应报国务院监督管理机构备案
- D 、变更基金管理公司的实际控制人,应经国务院监督管理机构批准
- 5 【单选题】关于基金管理公司变更股东和实际控制人,以下描述正确的是()。
- A 、变更持有5%以上股权的股东,应报中国基金业协会备案
- B 、变更持有5%以上股权的股东,应经中国基金业协会批准
- C 、变更基金管理公司的实际控制人,应报国务院监督管理机构备案
- D 、变更基金管理公司的实际控制人,应经国务院监督管理机构批准
- 6 【单选题】关于基金管理公司变更股东和实际控制人,以下描述正确的是()。
- A 、变更持有5%以上股权的股东,应报中国基金业协会备案
- B 、变更持有5%以上股权的股东,应经中国基金业协会批准
- C 、变更基金管理公司的实际控制人,应报国务院监督管理机构备案
- D 、变更基金管理公司的实际控制人,应经国务院监督管理机构批准
- 7 【单选题】某股权投资基金管理公司被列入了异常机构名单,该公司的管理层对列入异常机构名单的后果进行讨论。管理层的说法正确的是()。
- A 、对公司进行整改,整改完成后即可恢复正常机构公示状态
- B 、公司在列入异常机构名单期间不能从事股权投资管理业务
- C 、对公司进行整改,整改完成后至少六个月才能恢复正常机构公示状态
- D 、公司会被中国证券投资基金业协会注销管理人登记
- 8 【单选题】 某股权投资基金管理公司信息披露负责人发现管理的基金及合作方发生了以下事项,其中需要及时向投资者披露的是( )。
- A 、基金销售公司同时代销另一家基金产品
- B 、基金支付了一笔50万元的尽调费用
- C 、基金托管人的法定代表人变更
- D 、基金管理人的实际控制人变更
- 9 【单选题】某股权投资基金管理公司被列入了异常机构名单,该公司的管理层对列入异常机构名单的后果进行讨论。管理层的说法正确的是()。
- A 、对公司进行整改,整改完成后即可恢复正常机构公示状态
- B 、公司在列入异常机构名单期间不能从事股权投资管理业务
- C 、对公司进行整改,整改完成后至少六个月才能恢复正常机构公示状态
- D 、公司会被中国证券投资基金业协会注销管理人登记
- 10 【单选题】某股权投资基金管理公司被列入了异常机构名单,该公司的管理层对列入异常机构名单的后果进行讨论。管理层的说法正确的是()。
- A 、对公司进行整改,整改完成后即可恢复正常机构公示状态
- B 、公司在列入异常机构名单期间不能从事股权投资管理业务
- C 、对公司进行整改,整改完成后至少六个月才能恢复正常机构公示状态
- D 、公司会被中国证券投资基金业协会注销管理人登记
- 基金的内部收益率又分为毛内部收益率(GIRR)和净内部收益率(NIRR),二者相比()。
- 某基金投资政策规定,基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%,但年初在股票和债券上的实际投资比例分别为90%、10%,股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%,股票、债券基准指数的年收益率分别是10%、6%,请问该基金的资产配置贡献为( )。
- 上市交易的股票(含A、B股)实行价格涨跌幅限制,即在一个交易日内,除上市首日证券外,上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%,其中,( )的涨跌幅限制为5%。
- 某企业经营活动产生的现金流为200亿元,投资活动产生的现金流量为100亿元,筹资活动产生的现金流量为-50亿元,则该企业的现金流量为( )亿元。
- 2018年6月中国内地投资者通过基金互认卖出香港基金份额获取的份额转让差价2000万元,应缴纳个人所得税()。
- 我国证券市场发展的先后顺序为()。
- 股权投资基金的募集行为包括()。Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理投资者认缴Ⅳ.份额登记Ⅴ.赎回(退出)
- 对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是( )的核心所在。

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