- 多选题自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括()。
- A 、对会员财务状况的检查
- B 、对会员业务执行情况的检查
- C 、对客户的服务质量的检查
- D 、对会员的业务活动进行指导
- E 、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C】
选项ABC正确。自律组织对其会员的监管一般有两种方式:
一是对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查;
二是对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括()。
- A 、对会员财务状况的检查
- B 、对会员业务执行情况的检查
- C 、对客户的服务质量的检查
- D 、对会员的业务活动进行指导
- E 、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
- 2 【单选题】自律组织会员( )进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查。
- A 、每年
- B 、每月
- C 、每半年
- D 、每三个月
- 3 【多选题】自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括()。
- A 、对会员财务状况的检查
- B 、对会员业务执行情况的检查
- C 、对客户的服务质量的检查
- D 、对会员的业务活动进行指导
- E 、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
- 4 【多选题】自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括()。
- A 、对会员财务状况的检查
- B 、对会员业务执行情况的检查
- C 、对客户的服务质量的检查
- D 、对会员的业务活动进行指导
- E 、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
- 5 【多选题】自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括()。
- A 、对会员财务状况的检查
- B 、对会员业务执行情况的检查
- C 、对客户的服务质量的检查
- D 、对会员的业务活动进行指导
- E 、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
- 6 【多选题】自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括()。
- A 、对会员财务状况的检查
- B 、对会员业务执行情况的检查
- C 、对客户的服务质量的检查
- D 、对会员的业务活动进行指导
- E 、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
- 7 【多选题】自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括()。
- A 、对会员财务状况的检查
- B 、对会员业务执行情况的检查
- C 、对客户的服务质量的检查
- D 、对会员的业务活动进行指导
- E 、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
- 8 【多选题】自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括()。
- A 、对会员财务状况的检查
- B 、对会员业务执行情况的检查
- C 、对客户的服务质量的检查
- D 、对会员的业务活动进行指导
- E 、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
- 9 【多选题】自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括()。
- A 、对会员财务状况的检查
- B 、对会员业务执行情况的检查
- C 、对客户的服务质量的检查
- D 、对会员的业务活动进行指导
- E 、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
- 10 【多选题】自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括()。
- A 、对会员财务状况的检查
- B 、对会员业务执行情况的检查
- C 、对客户的服务质量的检查
- D 、对会员的业务活动进行指导
- E 、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
热门试题换一换
- 下列关于贷款发放管理中,说法不正确的是( )。
- 同国库券相比,商业票据()。
- 以下关于《巴塞尔新资本协议》的说法,错误的是()。
- 估算新增流动资金贷款额度的公式:新增流动资金贷款额度=营运资金量-借款人自有资金-现有流动资金-其他渠道提供的营运资金
- 下列关于票据权利的表述,正确的有()。
- 在国际监管机构的倡导下,各国监管机构也已致力于建立有效的处置机制,要求( )建立具有可操作性的恢复和处置计划。
- 吴先生去世后小吴可以继承( )万元的遗产。
- 下列关于商业银行保本浮动收益理财产品的表述,错误的是()。
- ()是指受所在国政府主管当局控制的外汇市场。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载