- 多选题了解机构是风险监管框架监管步骤的第一步，以下属于了解的主要内容的是( )。
- A 、成立背景和业务牌照
- B 、股权结构和组织架构
- C 、业务发展战略和竞争地位
- D 、财务状况
- E 、管理层素质
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参考答案【正确答案：A,B,C,D,E】
[解析] 了解的主要内容包括：成立背景和业务牌照、股权结构和组织架构、业务发展战略和竞争地位、财务状况和管理层素质等信息。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】下列风险监管框架的监管步骤中，最能体现持续有效监管的是( )。
- A 、风险评估
- B 、规划监管行动
- C 、监管措施、效果评价和持续的非现场监测
- D 、实施风险为本的现场检查并确定评级
- 2 【多选题】风险为本的持续监管框架内容包括( )。
- A 、了解机构和风险评估
- B 、规划监管行动
- C 、准备风险为本的现场检查
- D 、实施风险为本的现场检查并确定评级
- E 、监管措施、效果评价和持续的非现场监测
- 3 【多选题】在风险为本的监管框架中，风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是识别机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向以及风险管理能力。它包含的环节有( )。
- A 、了解银行的业务和风险管理制度
- B 、界定其主要的业务领域
- C 、用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量
- D 、列举风险产生的原因
- E 、形成风险评估报告
- 4 【多选题】在风险为本的监管框架中，风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是识别机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向、以及风险管理能力。它包含的环节有（ ）
- A 、了解银行的业务和风险管理制度
- B 、界定其主要的业务领域
- C 、用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量
- D 、列举风险产生的原因
- E 、形成风险评估报告
- 5 【多选题】风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，除了了解机构和风险评估，其他的流程有 （ ）
- A 、规划监管行动
- B 、准备风险为本的现场检查
- C 、现场检查结束后公布监管处罚措施，结束监管活动
- D 、实施风险为本的现场检查
- E 、监管措施、效果评价和持续的非现场监测
- 6 【多选题】在风险为本的监管框架中，风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是识别机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向、以及风险管理能力。它包含的环节有（ ）
- A 、了解银行的业务和风险管理制度
- B 、界定其主要的业务领域
- C 、用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量
- D 、列举风险产生的原因
- E 、形成风险评估报告
- 7 【多选题】风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，除了了解机构和风险评估，其他的流程有 （ ）
- A 、规划监管行动
- B 、准备风险为本的现场检查
- C 、现场检查结束后公布监管处罚措施，结束监管活动
- D 、实施风险为本的现场检查
- E 、监管措施、效果评价和持续的非现场监测
- 8 【多选题】在风险为本的监管框架中，风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是识别机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向、以及风险管理能力。它包含的环节有（ ）
- A 、了解银行的业务和风险管理制度
- B 、界定其主要的业务领域
- C 、用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量
- D 、列举风险产生的原因
- E 、形成风险评估报告
- 9 【多选题】在风险为本的监管框架中，风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是识别机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向、以及风险管理能力。它包含的环节有（ ）
- A 、了解银行的业务和风险管理制度
- B 、界定其主要的业务领域
- C 、用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量
- D 、列举风险产生的原因
- E 、形成风险评估报告
- 10 【多选题】在风险为本的监管框架中，风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是识别机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向、以及风险管理能力。它包含的环节有（ ）
- A 、了解银行的业务和风险管理制度
- B 、界定其主要的业务领域
- C 、用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量
- D 、列举风险产生的原因
- E 、形成风险评估报告
