- 多选题根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格,应当具备哪些条件()。
- A 、具有可行的资产管理业务实施方案
- B 、近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
- C 、申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求
- D 、净资本不低于人民币5亿元
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【正确答案:A,D】
《期货公司资产管理业务试点办法》第六条 期货公司具备下列条件的,可以申请资产管理业务试点资格:
(一)净资本不低于人民币5亿元;
(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;
(三)近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级;
(四)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;
(五)近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;
(六)具有可行的资产管理业务实施方案;
(七)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人;具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人;前述高级管理人员和业务人员近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形;
(八)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施;
(九)具有完备的资产管理业务管理制度;
(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
- 1 【单选题】 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,单一客户的起始委托资产不得低于()元人民币。
- A 、 100万
- B 、 80万
- C 、 50万
- D 、 30万
- 2 【单选题】根据《期货公司资产管理业务试点办法》,单一客户的起始委托资产不得低于()人民币。
- A 、100万元
- B 、80万元
- C 、50万元
- D 、30万元
- 3 【单选题】根据《期货公司资产管理业务试点办法》,单一客户的起始委托资产不得低于()人民币。
- A 、80万
- B 、50万
- C 、100万
- D 、30万
- 4 【多选题】根据《期货公司资产管理业务试点办法》期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有( )。
- A 、防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送
- B 、期货交易所根据自身职责依法实施自律管理
- C 、客户应当独立承担投资风险
- D 、遵循公平、公正、诚信、规范的原则
- 5 【单选题】根据《期货公司资产管理业务试点办法》,单一客户的起始委托资产不得低于()人民币。
- A 、100万元
- B 、80万元
- C 、50万元
- D 、30万元
- 6 【单选题】根据《期货公司资产管理业务试点办法》,单一客户的起始委托资产不得低于()人民币。
- A 、80万
- B 、50万
- C 、100万
- D 、30万
- 7 【单选题】根据《期货公司资产管理业务试点办法》,单一客户的起始委托资产不得低于()人民币。
- A 、100万元
- B 、80万元
- C 、50万元
- D 、30万元
- 8 【单选题】 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,单一客户的起始委托资产不得低于()元人民币。
- A 、30万
- B 、50万
- C 、80万
- D 、100万
- 9 【单选题】根据《期货公司资产管理业务试点办法》,单一客户的起始委托资产不得低于()人民币。
- A 、80万
- B 、50万
- C 、100万
- D 、30万
- 10 【单选题】根据《期货公司资产管理业务试点办法》,单一客户的起始委托资产不得低于()人民币。
- A 、100万元
- B 、80万元
- C 、50万元
- D 、30万元
- ()起源于日本18世纪德川幕府时代的米市交易,用来记录米价每天的涨跌。
- 有权任免期货交易所负责人的机构是( )。
- 甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是()。
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- 假设某证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件,在提出申请以后,中国证监会应当在()作出批准或者不予批准的决定。
- 期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的,客户要求期货公司返还的,( ),期货公司与客户另有约定的除外。
- 中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
- 经营机构未按规定划分产品或服务风险等级,中国证监会派出机构可以责令改正。()
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