- 多选题依法对期货公司及其分支机构实行自律管理的机构是（）。
- A 、中国期货业协会
- B 、期货交易所
- C 、中国证监会
- D 、期货监督管理机构
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参考答案【正确答案：A,B】
《期货公司管理办法》第五条
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】（）及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、中国期货业协会
- C 、期货公司首席风险官
- D 、国务院
- 2 【多选题】期货公司及其分支机构有下列（）行为之一的，将受到处罚。
- A 、违规开展关联交易，情节严重
- B 、未能维持最低数额的结算准备金等专用资金
- C 、信息系统不符合规定或者未按照规定要求实施信息系统管理，损害客户合法权益或者扰乱期货市场秩序
- D 、违反规定委托或者接受其他机构委托从事中间介绍业务，损害客户合法权益
- 3 【多选题】期货公司及其分支机构有以下行为之一的，将受到处罚。（ ）
- A 、未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立，分别管理
- B 、未按照规定缴存结算担保金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
- C 、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
- D 、在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
- 4 【单选题】期货公司及其分支机构有下列( )行为的，根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚。
- A 、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
- B 、按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
- C 、未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
- D 、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
- 5 【单选题】期货公司及其分支机构有下列( )行为的，根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚。
- A 、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
- B 、按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
- C 、未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
- D 、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
- 6 【单选题】期货公司及其分支机构发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。
- A 、1万元以上3万元以下的罚款
- B 、1万元以上5万元以下的罚款
- C 、1万元以上10万元以下的罚款
- D 、5万元以上10万元以下的罚款
- 7 【单选题】期货公司及其分支机构发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。
- A 、1万元以上3万元以下的罚款
- B 、1万元以上5万元以下的罚款
- C 、1万元以上10万元以下的罚款
- D 、5万元以上10万元以下的罚款
- 8 【单选题】期货公司及其分支机构发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。
- A 、1万元以上3万元以下的罚款
- B 、1万元以上5万元以下的罚款
- C 、1万元以上10万元以下的罚款
- D 、5万元以上10万元以下的罚款
- 9 【单选题】期货公司及其分支机构有下列( )行为的，根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚。
- A 、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
- B 、按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
- C 、未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
- D 、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
- 10 【单选题】期货公司及其分支机构有下列( )行为的，根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚。
- A 、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
- B 、按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
- C 、未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
- D 、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
