- 单选题当证券投资基金采取托管人结算模式,则当日交易资金与()直接交付。
- A 、交易所
- B 、登记结算机构
- C 、托管人
- D 、证券公司

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【正确答案:C】
托管人结算模式,是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国证券登记结算有限责任公司进行净额交收,然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算

- 1 【单选题】基金( )是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
- A 、账务复核
- B 、头寸复核
- C 、资产净值复核
- D 、财务报表复核
- 2 【单选题】根据《证券投资基金法》,基金托管人应当履行的职责不包括()。
- A 、安全保管基金财产
- B 、办理基金备案手续
- C 、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
- D 、按照规定召集基金份额持有人大会
- 3 【单选题】证券投资基金管理人与托管人之间是()关系。
- A 、所有者和经营者
- B 、相互制衡
- C 、委托与受托
- D 、债权与债务
- 4 【单选题】 根据《证券投资基金法》,基金托管人应当履行的职责不包括()。
- A 、安全保管基金财产
- B 、办理基金备案手续
- C 、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
- D 、按照规定召集基金份额持有人大会
- 5 【单选题】 根据《证券投资基金法》,基金托管人应当履行的职责不包括()。
- A 、安全保管基金财产
- B 、办理基金备案手续
- C 、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
- D 、按照规定召集基金份额持有人大会
- 6 【单选题】当证券投资基金采取托管人结算模式,则当日交易资金与()直接交付。
- A 、交易所
- B 、登记结算机构
- C 、托管人
- D 、证券公司
- 7 【单选题】当证券投资基金采取托管人结算模式,则当日交易资金与()直接交付。
- A 、交易所
- B 、登记结算机构
- C 、托管人
- D 、证券公司
- 8 【单选题】当证券投资基金采取托管人结算模式,则当日交易资金与()直接交付。
- A 、交易所
- B 、登记结算机构
- C 、托管人
- D 、证券公司
- 9 【单选题】 根据《证券投资基金法》,基金托管人应当履行的职责不包括()。
- A 、安全保管基金财产
- B 、办理基金备案手续
- C 、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
- D 、按照规定召集基金份额持有人大会
- 10 【单选题】当证券投资基金采取托管人结算模式,则当日交易资金与()直接交付。
- A 、交易所
- B 、登记结算机构
- C 、托管人
- D 、证券公司
热门试题换一换
- ( )是指存券银行不通过基础证券发行公司,直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。
- 证券投资基金临时信息披露不包括()。
- 混合基金的风险()股票基金,预期收益则要()债券基金。
- 从事股权投资基金募集业务的人员,应当( )。 I.具有基金从业资格 II.具有证券从业资格 III.遵守法律和行政法规 IV.恪守职业道德和行为规范
- ( )是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
- 股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,应由()为私募基金管理人办结登记手续。
- 有效市场假说中,有效市场分为三种类型,下列不属于有效市场类型的是()。
- M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金,规模5亿元,已全部实缴到位。截止2017年6月30日,基金已累计向投资人现金分配7.5亿元,期末账面现金0.5亿元,未退出投资项目三个,相应投资成本2.5亿元,无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金DPI值应为()。

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